एसईसी फॉर्म एस -1 परिभाषा
एसईसी फॉर्म एस -1, एसईसी द्वारा सार्वजनिक कंपनियों के लिए आवश्यक नई प्रतिभूतियों के लिए प्रारंभिक पंजीकरण फॉर्म है जो यूएस में आधारित हैं। कोई भी सुरक्षा जो मानदंडों को पूरा करती है, एस -1 फाइलिंग होनी चाहिए, इससे पहले कि शेयरों को राष्ट्रीय एक्सचेंज पर सूचीबद्ध किया जा सके, जैसे न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के रूप में। कंपनियां आमतौर पर अपनी आरंभिक सार्वजनिक पेशकश (IPO) की प्रत्याशा में SEC फॉर्म S-1 दाखिल करती हैं। फॉर्म एस -1 में कंपनियों को पूंजीगत आय के नियोजित उपयोग के बारे में जानकारी प्रदान करने, वर्तमान व्यवसाय मॉडल और प्रतियोगिता का विवरण देने और स्वयं नियोजित सुरक्षा का एक संक्षिप्त विवरण प्रदान करने की आवश्यकता है, मूल्य पद्धति और अन्य सूचीबद्ध प्रतिभूतियों के लिए होने वाले किसी भी कमजोर पड़ने की पेशकश की जाएगी।
SEC फॉर्म S-1 को 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकरण विवरण के रूप में भी जाना जाता है। इसके अतिरिक्त, SEC को कंपनी और उसके निदेशकों और बाहर के वकील के बीच किसी भी भौतिक व्यापार व्यवहार के प्रकटीकरण की आवश्यकता होती है। निवेशक अपने मुद्दे से पहले नए प्रसाद पर उचित परिश्रम करने के लिए एस -1 फाइलिंग को ऑनलाइन देख सकते हैं।
अमेरिका में प्रतिभूतियों के विदेशी जारीकर्ता एसईसी फॉर्म एस -1 का उपयोग नहीं करते हैं, बल्कि उन्हें एसईसी फॉर्म एफ -1 प्रस्तुत करना होगा।
निवेशक अपनी एसईसी फॉर्म एस -1 फाइलिंग में एक कंपनी की आपूर्ति की जानकारी पर भरोसा करते हैं ताकि यह निर्धारित किया जा सके कि प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के दौरान उन्हें अपने स्टॉक में निवेश करना चाहिए या नहीं।
SEC फॉर्म S-1 कैसे फाइल करें
कंपनियां फॉर्म S-1 सहित फॉर्म सबमिट करने के लिए SEC के ऑनलाइन EDGAR (इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस और रिट्रीवल) सिस्टम का उपयोग कर सकती हैं, जो SEC द्वारा आवश्यक हैं। व्यक्तियों या कंपनियों को पहले एक फॉर्म आईडी, एक इलेक्ट्रॉनिक एप्लिकेशन भरना होता है, जिसका उपयोग CIK (सेंट्रल इंडेक्स की) के लिए आवेदन करने और EDGAR पर फाइल करने के लिए एक्सेस कोड प्राप्त करने के लिए किया जाता है। एडगर फिल्म्स क्विक रेफरेंस गाइड्स सभी आवश्यक कदमों के साथ-साथ तकनीकी विशिष्टताओं और एफएक्यू के उत्तर पर मार्गदर्शन प्रदान करते हैं।
फॉर्म एस -1 के दो भाग हैं। भाग I, जिसे प्रॉस्पेक्टस भी कहा जाता है, एक कानूनी दस्तावेज है जिसमें निम्नलिखित पर जानकारी की आवश्यकता होती है: व्यवसाय संचालन, आय का उपयोग, कुल आय, प्रति शेयर मूल्य, प्रबंधन का विवरण, वित्तीय स्थिति, व्यवसाय का प्रतिशत व्यक्तिगत धारकों द्वारा बेची गई और अंडरराइटरों की जानकारी।
भाग II को प्रोस्पेक्टस में कानूनी रूप से आवश्यक नहीं है। इस भाग में हाल ही में अपंजीकृत प्रतिभूतियों की बिक्री, प्रदर्शन और वित्तीय विवरण कार्यक्रम शामिल हैं।
जारीकर्ता के पास दायित्व होगा यदि भौतिक गलत बयानी या चूक हैं।
एसईसी फॉर्म एस -1 में संशोधन
सामग्री की जानकारी में बदलाव या सामान्य बाजार की स्थितियों के कारण भुगतान में देरी का कारण बनता है, कभी-कभी फॉर्म में संशोधन किया जाता है। इस मामले में, जारीकर्ता को फॉर्म एस -1 / ए दाखिल करना होगा। 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसे अक्सर प्रतिभूति कानून में सत्य के रूप में संदर्भित किया जाता है, के लिए आवश्यक है कि ये पंजीकरण प्रपत्र किसी कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किए जाएं। यह एसईसी को अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है: निवेशकों को पेशकश की गई प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को प्रतिबंधित करने की आवश्यकता होती है।
एक संक्षिप्त पंजीकरण फॉर्म S-3 है, जो उन कंपनियों के लिए है जिनके पास समान रूप से जारी रिपोर्टिंग आवश्यकताएं नहीं हैं।
एसईसी फॉर्म एस -1 फाइलिंग का उदाहरण
एक ग्लोबल टिकटिंग और इवेंट टेक प्लेटफॉर्म Eventbrite, Inc., ने सितंबर 2018 में अपना आईपीओ पूरा किया, $ 23 पर 10 मिलियन शेयर की कीमत। अगस्त में एक प्रारंभिक S-1 फॉर्म दाखिल किया गया था, उसके बाद पाँच S-1 / A फाइलिंग थी। आरंभिक फाइलिंग में एक प्रस्तावित अधिकतम डॉलर की राशि शामिल थी, जिसे कंपनी को बढ़ाने के लिए, अंडरराइटर, विकास के लिए अपनी रणनीतियों और स्टॉक की दोहरी कक्षाओं की एक व्याख्या शामिल थी। इसने Eventbrite के व्यवसाय और ऐतिहासिक वित्तीय जानकारी का भी वर्णन किया।
चाबी छीन लेना
- एसईसी फॉर्म एस -1 केवल संयुक्त राज्य अमेरिका में स्थित निगमों के लिए है और इसे राष्ट्रीय एक्सचेंज पर शेयरों को सूचीबद्ध करने से पहले दायर किया जाना चाहिए। यह अनिवार्य रूप से एक पंजीकरण विवरण है जिसे अक्सर एक प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के संबंध में दर्ज किया जाता है।
- जारीकर्ता द्वारा किए जाने वाले किसी भी संशोधन या परिवर्तन को SEC फॉर्म S-1 / A के तहत दायर किया जाता है।
- जारीकर्ता किसी भी सामग्री के गलत विवरण या चूक के लिए उत्तरदायी है।