SEC फॉर्म TA-1
SEC फॉर्म TA-1 एक फॉर्म है जिसका उपयोग ट्रांसफर एजेंट के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन या संशोधन के लिए किया जाता है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म टीए -1
ट्रांसफर एजेंट के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए SEC फॉर्म TA-1 का उपयोग किया जाता है। आवेदन करने वाले संगठन के प्रकार के आधार पर, एक SEC फॉर्म TA-1 चार नियामक एजेंसियों में से एक को प्रस्तुत किया जाता है। उन एजेंसियों में मुद्रा नियंत्रक, फेडरल रिजर्व सिस्टम के बोर्ड ऑफ गवर्नर्स, फेडरल डिपॉजिट इंश्योरेंस कॉर्पोरेशन (FDIC) या प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) शामिल हैं।
एक ट्रांसफर एजेंट की भूमिका उन लोगों और संगठनों पर नज़र रखने की है जो अपने स्टॉक और बॉन्ड के मालिक हैं। ट्रांसफर एजेंट अक्सर बैंक या ट्रस्ट होते हैं, लेकिन कभी-कभी कंपनियां अपने स्वयं के एजेंट के रूप में काम कर सकती हैं। हस्तांतरण एजेंटों को विनियमित करने वाले प्रावधान 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 ए के तहत आते हैं।
ट्रांसफर एजेंट के कर्तव्यों में रिकॉर्डिंग लेनदेन, सर्टिफिकेट को रद्द करना और जारी करना और निवेशक मेल को संसाधित करना और अन्य निवेशक समस्याओं जैसे कि खो जाने या चोरी होने के प्रमाण पत्र शामिल हैं। एक ट्रांसफर एजेंट एक रजिस्ट्रार के साथ मिलकर काम करता है ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि निवेशकों को ब्याज भुगतान और लाभांश तब मिलता है जब वे देय हों, और म्यूचुअल फंड शेयरधारकों को मासिक निवेश विवरण भेजें।
स्थानांतरण एजेंटों के नियम और विनियम
क्योंकि स्थानांतरण एजेंट जारी करने वाली कंपनियों और सुरक्षा धारकों दोनों की सेवा करते हैं, कुशल हस्तांतरण एजेंट संचालन माध्यमिक ट्रेडों के सफल समापन के लिए महत्वपूर्ण हैं। 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 ए (सी) के लिए आवश्यक है कि स्थानांतरण एजेंटों को एसईसी के साथ पंजीकृत किया जाए, या यदि हस्तांतरण एजेंट बैंक है, तो बैंक नियामक एजेंसी है।
कोई स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) स्थानांतरण एजेंटों की देखरेख नहीं करता है, इसलिए एसईसी के पास सभी पंजीकृत स्थानांतरण एजेंटों के लिए नियम और कानून हैं। SEC नियमों में प्रतिभूतियों के लेनदेन की सही मंजूरी और निपटान की सुविधा है, और प्रतिभूतियों और निधियों की सुरक्षा सुनिश्चित करना है। ट्रांसफर एजेंटों के बारे में SEC नियमों में नए प्रमाणपत्र जारी करने और संबंधित रिकॉर्डकीपिंग और रिपोर्टिंग नियमों के बारे में न्यूनतम प्रदर्शन मानक और सुरक्षा धारक रिकॉर्ड्स का त्वरित और विस्तृत निर्माण शामिल है। SEC, हस्तांतरण एजेंटों का नियमित निरीक्षण भी करता है।
बिना ट्रांसफर एजेंट के किसी भी ट्रांसफर एजेंट के कार्य को पंजीकृत किए बिना करना गैरकानूनी है। एक ट्रांसफर एजेंट को अपने उपयुक्त नियामक प्राधिकरण (एआरए) के साथ एसईसी फॉर्म टीए -1 पर पंजीकरण के लिए आवेदन करना होगा, और पंजीकरण तब प्रतिभूतियों के साथ किसी भी व्यवसाय का संचालन करने से पहले सक्रिय होना चाहिए। पंजीकरण के लिए आवेदन के एआरए द्वारा प्राप्त होने के 30 दिन बाद एक हस्तांतरण एजेंट का पंजीकरण प्रभावी हो जाता है।
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