श्रृंखला 62
श्रृंखला 62 ग्राहकों के लिए कॉर्पोरेट इक्विटी और कॉर्पोरेट ऋण प्रतिभूतियों को लेन-देन करने के अधिकार के साथ पंजीकृत प्रतिनिधियों को प्रदान करने वाला एक प्रमाण पत्र है। श्रृंखला 62 के प्रतिनिधि स्टॉक, बॉन्ड, क्लोज-एंड फंड और एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड सहित सबसे अधिक लेनदेन किए गए कुछ व्यक्तिगत प्रतिभूतियों का व्यापार कर सकते हैं।
ब्रेकिंग डाउन सीरीज 62
श्रृंखला 62 एक वित्तीय संगठन के पंजीकृत प्रतिनिधियों द्वारा प्राप्त सबसे आम प्रमाणपत्रों में से एक है। यह दायरा व्यापक है जो प्रतिनिधियों को इक्विटी, कॉर्पोरेट बॉन्ड, पसंदीदा स्टॉक और कुछ परिसंपत्ति-समर्थित प्रतिभूतियों में व्यापार करने की अनुमति देता है। यह अक्सर श्रृंखला 6 के साथ होता है, जो प्रमाणित प्रतिनिधियों को ओपन-एंड म्यूचुअल फंड, यूनिट निवेश ट्रस्ट (यूआईटी), चर वार्षिकी, चर जीवन बीमा और कुछ नगरपालिका निधि प्रतिभूतियों का व्यापार करने की अनुमति देता है।
श्रृंखला 62 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा बनाए रखी जाती है और देश भर के परीक्षा केंद्रों पर प्रशासित की जाती है। इसे कॉर्पोरेट प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है।
यह कॉरपोरेट इक्विटी और बॉन्ड मार्केट, सुरक्षा विश्लेषण और विशेषताओं, उद्योग के नियमों और ग्राहक खातों से निपटने के लिए एक व्यक्ति के ज्ञान का परीक्षण करता है। श्रृंखला 62 प्रमाणन के साथ, पंजीकृत प्रतिनिधि निम्नलिखित व्यापार कर सकते हैं:
- कॉर्पोरेट प्रतिभूतियां (स्टॉक और बॉन्ड)
- अधिकार वारंट
- बंद फंड
- मुद्रा बाजार फंड
- कॉरपोरेट सिक्योरिटीज पर उपादेयता का प्रस्ताव और प्रमाण पत्र
- रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट (आरईआईटी)
- संपत्ति समर्थित प्रतिभूतियां
- गिरवी द्वारा संरक्षित प्रतिभूतियां
- मुद्रा कारोबार कोष
परीक्षा में 150 से अधिक मिनटों में 115 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। उत्तीर्ण होने के लिए 70% या बेहतर स्कोर आवश्यक है। सीरीज़ 62 की परीक्षा में कोई शर्त नहीं है। उम्मीदवारों को एक पंजीकृत ब्रोकर-डीलर द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। परीक्षा की लागत $ 95 है।
परीक्षा सामग्री
श्रृंखला 62 परीक्षा में सामग्री के चार खंड शामिल हैं।
धारा एक - प्रतिभूति और निवेश के प्रकार और लक्षण
धारा एक सामग्री में इक्विटी प्रतिभूतियां, कॉर्पोरेट ऋण प्रतिभूतियां, परिसंपत्ति-समर्थित प्रतिभूतियां, निवेश कंपनियां, अमेरिकी सरकार और एजेंसी प्रतिभूतियां, डेरिवेटिव और संरचित उत्पाद शामिल हैं। धारा एक में 25 प्रश्न शामिल हैं।
धारा दो - कॉर्पोरेट प्रतिभूति के लिए बाजार
धारा दो में सामग्री में कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों को जारी करना, व्यापारिक प्रतिभूतियों को जारी करना, 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम पर विवरण शामिल है, जो द्वितीयक बाजार को नियंत्रित करता है, और एफआईएनआरए / एनएएसडी आचरण नियम। इस खंड में 40 प्रश्न हैं।
धारा तीन - प्रतिभूति और निवेश का मूल्यांकन
धारा तीन में प्रतिभूति विश्लेषण, अर्थव्यवस्था, निवेश योजना और निवेशक उपयुक्तता, और प्रतिभूति लेनदेन के कर परिणाम शामिल हैं। धारा तीन में 14 प्रश्न शामिल हैं।
खंड चार - ग्राहक खातों और प्रतिभूति उद्योग विनियमों को संभालना
धारा चार में ग्राहक खातों, खाता प्रलेखन, खातों में लेनदेन, ग्राहक वितरण / भुगतान, प्रतिभूति उद्योग में ऋण का विस्तार, दलालों और डीलरों के सामान्य नियम, एफआईएनआरए / एनएएसडी नियम और प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा अधिनियम पर चर्चा की गई है। धारा चार में 36 प्रश्न शामिल हैं।
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