SEC द्वारा एकत्रित जुर्माना क्या होता है?

जब प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक निगम के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई या एसईसी नियमों का उल्लंघन करने का दोषी पाया गया एक व्यक्ति को लागू करता है, तो एक अच्छा मौका है कि किसी तरह का जुर्माना लगाया जाएगा। इन जुर्माने का पैसा उन निवेशकों को वापस मिल जाता है जो प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के शिकार हुए हैं।

एसईसी दंड के प्रकार

एसईसी द्वारा लगाए गए मौद्रिक दंड दो श्रेणियों में आते हैं: नागरिक धन दंड और असहमति। नागरिक दंड आमतौर पर राज्य द्वारा नुकसान के लिए उत्तरदायी पाए गए प्रतिवादियों द्वारा अदा किए गए जुर्माने हैं। अतीत में, नागरिक धन दंड अमेरिकी विभाग के ट्रेजरी में चला गया, जो स्पष्ट रूप से पार्टी के गलत तरीके से प्रभावित होने के लिए उत्तरदायी था। एक नागरिक धन दंड को दंडात्मक माना जाता है, और इसका मूल्य आमतौर पर व्यक्ति या कंपनी के बीमार लाभ के मौद्रिक मूल्य के समान होगा।

दूसरे प्रकार के दंड को अव्यवस्था कहा जाता है। यह जुर्माना एक सुधारात्मक नागरिक कार्रवाई है जिसका उद्देश्य अवैध गतिविधियों से प्रभावित लोगों के लिए अवैध या अनैतिक व्यापार लेनदेन के माध्यम से प्राप्त धन को बहाल करना है। उदाहरण के लिए, जब मार्था स्टीवर्ट ने अपने ब्रोकर द्वारा दी गई गैर-सार्वजनिक सामग्री की जानकारी पर ImClone (Nasdaq: IMCL) का स्टॉक बेचा, तो उसे 45, 673 डॉलर की छूट देने का आदेश दिया गया था, स्टीवर्ट ने जो राशि खो दी थी, उसने इनसाइडर ट्रेड नहीं बनाया था।

2002 में सर्बनेस-ऑक्सले अधिनियम के पारित होने के साथ, अदालतों ने एसईसी को असंगठित धन (उस पर लगने वाले अतिरिक्त ब्याज) को वितरित करने की क्षमता प्रदान की और प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के पीड़ितों को दी जाने वाली सिविल मनी पेनल्टी को फेयर फॉर इन्वेस्टर्स प्रावधान के तहत प्राप्त किया। ।