SEC फॉर्म ADV
SEC Form ADV का उपयोग निवेश सलाहकारों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) और राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों दोनों के साथ पंजीकृत करने के लिए किया जाता है। यह सलाहकार के खिलाफ की गई किसी भी अनुशासनात्मक कार्रवाई का विवरण देता है, और उनकी सेवाओं, फीस, पेशेवर पृष्ठभूमि और व्यावसायिक प्रथाओं की रूपरेखा देता है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एडीवी
SEC फॉर्म ADV में दो भाग होते हैं। भाग 1 में निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धताओं और सलाहकार या उसके कर्मचारियों के किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं के बारे में जानकारी की आवश्यकता होती है। भाग 2 में सादे अंग्रेजी में लिखे गए कथा विवरणिका तैयार करने के लिए निवेश सलाहकारों की आवश्यकता होती है, जिसमें दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकार की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों के टकराव और प्रबंधन और प्रमुख सलाहकार कर्मियों की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि की जानकारी शामिल होती है। सलाहकार।
विवरणिका प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं। किसी को निवेश सलाहकार बनने के लिए काम पर रखने से पहले, निवेशकों को सलाहकार के फॉर्म एडीवी के दोनों हिस्सों के लिए पूछना चाहिए, और उन्हें ध्यान से पढ़ना चाहिए। फॉर्म ADV, SEC के निवेश सलाहकार सार्वजनिक प्रकटीकरण (IAPD) की वेबसाइट www.adviserinfo.sec.gov पर जनता के लिए उपलब्ध है।
निवेश सलाहकारों को ब्रोशर में किसी भी भौतिक परिवर्तन के ग्राहकों को सूचित करना है और उन्हें अद्यतन विवरणिका प्रदान करना है। उन्हें ब्रोशर के पूरक के साथ ग्राहकों को भी प्रदान करना है जो विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है, निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करता है, जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं। कर्मचारी को ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करने से पहले, या जब कोई अनुशासनात्मक घटना का नया खुलासा होता है, या पहले से बताई गई अनुशासनात्मक जानकारी के लिए एक सामग्री परिवर्तन होता है, तो इस पूरक को ग्राहक तक पहुंचाना पड़ता है।
इन्वेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।