SEC फॉर्म BDW परिभाषा

एक SEC फॉर्म BDW क्या है?

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) फॉर्म डीबीडब्ल्यू एक दस्तावेज है जो सभी प्रतिभूतियों दलाल-डीलरों द्वारा पूरा किया जाना चाहिए जो एक पंजीकृत दलाल के रूप में अपनी स्थिति समाप्त करना चाहते हैं। फॉर्म का शीर्षक ब्रोकर-डीलर विदड्रॉल के लिए एसईसी फॉर्म यूनिफॉर्म रिक्वेस्ट है।

अधिक सरल रूप से, यह फ़ॉर्म ब्रोकर-डीलरों को दुकान बंद करने या ब्रोकर-डीलर की क्षमता में अभिनय करने से रोकता है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म डीबीडब्ल्यू के उपयोग को अनिवार्य करता है। ब्रोकर-डीलर-जो अपने निवेश करने वाले ग्राहकों की ओर से प्रतिभूतियों की खरीद-बिक्री करते हैं - वे ट्रेडिंग गतिविधि से आंशिक निकासी करने के लिए दस्तावेज़ का उपयोग भी कर सकते हैं। आंशिक हटाने से विशिष्ट न्यायालयों और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के भीतर एक ब्रोकर का पंजीकरण समाप्त हो जाता है। हालांकि, एक आंशिक वापसी एसईसी के साथ और शेष एसआरओ और क्षेत्राधिकार के साथ फर्म की फाइलिंग आवश्यकताओं को समाप्त नहीं करता है।

फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या यह एक दलाल-डीलर के लिए जनता के सर्वोत्तम हित में है कि वे अपना पंजीकरण वापस लें।

एसईसी फॉर्म बीडीडब्ल्यू के विशिष्ट प्रावधान

1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 15 में उन प्रावधानों को शामिल किया गया है जो प्रतिभूति और विनिमय आयोग के माध्यम से पंजीकृत सभी प्रतिभूतियों के दलालों को नियंत्रित करते हैं। फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या यह एक दलाल-डीलर के लिए जनता के सर्वोत्तम हित में है कि वे अपना पंजीकरण वापस लें। SEC और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) फॉर्म बीडीडब्ल्यू के फाइलिंग के माध्यम से प्रदान की गई सभी जानकारी को रिकॉर्ड पर रखते हैं। फाइलिंग में निहित जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है।

ब्रोकर-डीलर इलेक्ट्रॉनिक रूप से केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) के साथ फॉर्म बीडीडब्ल्यू प्रस्तुत कर सकते हैं, जो एफआईएनआरए द्वारा भी देखरेख किया जाता है। कुछ न्यायालयों को फॉर्म की एक पेपर कॉपी की अलग फाइलिंग की आवश्यकता हो सकती है और अतिरिक्त फाइलिंग आवश्यकताएं होनी चाहिए। नतीजतन, आवेदक को विशिष्ट फाइलिंग आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त अधिकारियों से संपर्क करना चाहिए, ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे पूरी तरह से अनुपालन कर रहे हैं।

वास्तविक विश्व उदाहरण

एफआईएनआरए के अनुसार, जब ब्रोकर-डीलर ब्रोकर-डीलर विदड्रॉल के लिए यूनिफ़ॉर्म रिक्वेस्ट का उपयोग करके अपनी फर्म के पंजीकरण को समाप्त करते हैं, तो उन्हें निम्नलिखित बातों को ध्यान में रखना चाहिए:

• फॉर्म बीडीडब्ल्यू दाखिल करने से पहले, ब्रोकर-डीलरों को किसी भी गलत या अधूरी जानकारी को अपडेट करने के लिए फॉर्म बीडी में संशोधन करना चाहिए।
• ब्रोकर-डीलर वेब सीआरडी के माध्यम से ऑनलाइन एक उपयुक्त संशोधन फॉर्म दाखिल कर सकते हैं।
• ध्यान रखें कि कुछ न्यायालयों को पंजीकरण वापस लेने के लिए अतिरिक्त दाखिल आवश्यकताएं हो सकती हैं।

इसके अलावा, फर्मों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि वे अपनी विशिष्ट दाखिल आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त न्यायालयों से संपर्क करें। राज्यों और न्यायालयों की एक निर्देशिका उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन की वेबसाइट पर उपलब्ध है।

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संबंधित शर्तें

SEC फॉर्म U-5S SEC फॉर्म U-5S एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है जिसे हर पंजीकृत होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना दाखिल किया जाना था। संयुक्त राज्य अमेरिका में ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण करते समय अधिक एसईसी फॉर्म बीडी एसईसी फॉर्म बीडी यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को प्रस्तुत किया जाना चाहिए। अधिक नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) सिक्योरिटीज उद्योग का एक स्व-नियामक संगठन और एफआईएनआरए का पूर्ववर्ती था। अधिक पंजीकरण पंजीकरण वह प्रक्रिया है जिसके द्वारा एक कंपनी को सार्वजनिक पेशकश के लिए SEC के साथ दस्तावेजों की आवश्यकता होती है और / या प्रतिभूति दलालों और डीलरों द्वारा प्रतिभूतियों को बेचने के लिए कानूनी रूप से हकदार बन जाते हैं। अधिक सूचना दाखिल करना एक नोटिस फाइलिंग एक निवेश सलाहकार की शिक्षा और व्यवसाय के बारे में जानकारी है जो उन्हें राज्य प्रतिभूति अधिकारियों को प्रस्तुत करने की आवश्यकता हो सकती है। अधिक एसईसी फॉर्म 17-एच एसईसी फॉर्म 17-एच एक जोखिम-मूल्यांकन रिपोर्ट है जो सभी ब्रोकर-डीलरों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के पास दर्ज करनी चाहिए। अधिक साथी लिंक