निवेशकों के लिए फेयर फंड
फेयर फंड्स फॉर इन्वेस्टर्स प्रावधान 2002 में सर्बनेस-ऑक्सले अधिनियम (SOO) की धारा 308 (ए) के तहत पेश किया गया था। निवेशकों के लिए उचित धन उन निवेशकों को लाभान्वित करने के लिए रखा गया था, जिन्होंने प्रतिभूतियों के नियमों का उल्लंघन करने वाले व्यक्तियों या कंपनियों की अवैध या अनैतिक गतिविधियों के कारण पैसा खो दिया है।
निवेशकों के लिए ब्रेक डाउन फेयर फंड
फेयर फंड्स प्रोविजन से पहले सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमिशन (एसईसी) द्वारा विनियामक उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ लगाए गए नागरिक दंड के रूप में वसूल किए गए धन को अमेरिकी ट्रेजरी में वितरित किया गया था, और एसईसी के पास निवेशकों को वापस अपने फंड वितरित करने का अधिकार नहीं था। जो पीड़ित थे। अनिवार्य रूप से, इस प्रावधान ने एसईसी को स्टॉक ठगों के पीड़ितों की राहत के लिए असंगति निधि में नागरिक धन दंड को जोड़ने में सक्षम किया।
फेयर फंड्स प्रोविजन पर रिसर्च
एमोरी विश्वविद्यालय के उर्सका वेलिकोन्जा द्वारा किए गए शोध और स्टैनफोर्ड लॉ रिव्यू में 2014 में प्रकाशित किए गए शोध में पाया गया है कि फेयर फंड्स प्रोविज़न के माध्यम से धोखेबाज निवेशकों को क्षतिपूर्ति देने के एसईसी के प्रयासों की अपेक्षा के विरोधियों की तुलना में अधिक सफल रहे हैं। 2002 के बाद से, निष्पक्ष फंडों ने SEC को उन निवेशकों को 14.33 बिलियन डॉलर वितरित करने की अनुमति दी है जो धोखाधड़ी से पीड़ित थे। औसत फेयर फंड डिस्बर्समेंट उसी आकार के बारे में है जो प्रतिभूतियों के क्लास एक्शन सूट से संबंधित औसत क्लास एक्शन सेटलमेंट डिस्बर्समेंट है।
वेलिकोन्जा के शोध में आगे पाया गया कि उचित धन निवेशकों को निजी प्रतिभूतियों की मुकदमेबाजी की तुलना में विभिन्न प्रकार के कदाचारों की भरपाई करता है। अधिकांश निजी मुकदमे निवेशकों को लेखांकन धोखाधड़ी के लिए क्षतिपूर्ति करते हैं, जबकि उचित धन उन निवेशकों को क्षतिपूर्ति करते हैं जो एंटीकोमेटिक व्यवहार या उपभोक्ता धोखाधड़ी का शिकार हुए हैं। फेयर फंड्स ने उन निवेशकों को मुआवजा दिया है जो फंड और ब्रोकरों के बीच मिलीभगत का शिकार हुए हैं, ब्याज दर फिक्सिंग, अघोषित फीस, झूठे विज्ञापन, देर से ट्रेडिंग, पंप और डंप स्कीम, म्यूचुअल फंड मार्केट टाइमिंग, और सिक्योरिटी फ्रॉड और हेरफेर के अन्य रूप। ।
इन मामलों में से अधिकांश में, पीड़ित निजी मुकदमेबाजी का पीछा नहीं कर सकते, या तो क्योंकि यह दुर्गम है, या अव्यवहारिक है। अधिकांश निवेशक जो उचित निधि वितरण प्राप्त करते हैं, उन्हें इस कारण से निजी मुकदमेबाजी से कोई मुआवजा नहीं मिलता है; उचित धनराशि मुआवजे की पहुंच का एकमात्र साधन है, और उन्हें आमतौर पर कम से कम 80 प्रतिशत के बराबर मुआवजा दिया जाएगा। वेलिकोन्जा के शोध में यह भी पाया गया है कि निजी मुकदमेबाजी से संबंधित नुकसान का भुगतान करने के लिए प्रतिपक्षियों को उचित धन वितरण में योगदान करने की अधिक संभावना है।
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