एसईसी फॉर्म 5 अवलोकन
एसईसी फॉर्म 5: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दर्ज करना होगा यदि उन्होंने उस वर्ष के दौरान लेनदेन किया है जो उन्होंने पहले के माध्यम से रिपोर्ट नहीं किया था 4. ( अंदरूनी सूत्र फ़ाइल 4 को तब बनाते हैं जब उनकी होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है।) फॉर्म 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है। इनसाइडर ट्रेडिंग किसी व्यक्ति द्वारा सुरक्षा की खरीद या बिक्री है, जिसकी सुरक्षा के बारे में सामग्री nonpublic जानकारी तक पहुंच है। यदि अंदरूनी जानकारी व्यापार करता है जब सामग्री की जानकारी की घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।
एसईसी फॉर्म 5 कौन दाखिल कर सकता है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?
कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को एक फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन का संचालन पहले एसईसी फॉर्म में रिपोर्ट नहीं किया है। 4. एक अंदरूनी सूत्र को कंपनी के निदेशक या वरिष्ठ अधिकारी के रूप में परिभाषित किया गया है, साथ ही साथ कोई भी व्यक्ति या संस्था जो लाभप्रद रूप से 10% से अधिक का मालिक है कंपनी के मतदान शेयरों में से।
एसईसी फॉर्म 5 का इरादा
फॉर्म 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग को रोकने में मदद करता है। उदाहरण के लिए, जुलाई 2018 में, बोस्टन के एक संघीय जूरी ने शुल्ट्ज चैन और सोंगजियांग वांग को पाया, जिन्होंने क्रमशः अकीबिया थेरेप्यूटिक्स एंड मेरिमैक फार्मास्युटिकल्स इंक में काम किया, जो इनसाइडर ट्रेडिंग का दोषी था। चैन और वांग दोनों ने आरोपों से इनकार किया; हालांकि, अभियोजकों ने कहा कि 2013 से 2014 तक, वांग ने कैम्ब्रिज, मैसाचुसेट्स-आधारित कंपनी के परिणामों की सार्वजनिक घोषणा से पहले चैन को मेरिमैक की सकारात्मक दवा के अध्ययन के बारे में जानकारी दी। ज्ञान के साथ, चैन और उनकी पत्नी ने मेरिमैक स्टॉक की कई खरीदारी की। एक उदाहरण में युगल ने $ 136, 000 कमाए।
फॉर्म 5 दाखिल करते समय अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग से पूरी तरह से बचा नहीं जा सकता है, यह व्यक्तियों और संगठनों को अधिक जवाबदेह बनाने की दिशा में एक कदम है।
[महत्वपूर्ण: SEC फॉर्म ५ सबमिशन SEC के कारण नहीं है क्योंकि कंपनी के वित्तीय वर्ष के समाप्त होने के ४५ दिनों के बाद, या एक अंदरूनी सूत्र द्वारा कंपनी के साथ उसकी संबद्धता समाप्त होने के छह महीने के भीतर।]
SEC फॉर्म 5 कैसे फाइल करें
एसईसी फॉर्म 5 को निम्नलिखित की आवश्यकता है:
- रिपोर्टिंग व्यक्ति का नाम और भौतिक पता
- जारीकर्ता का नाम और स्टॉक टिकर
- जारीकर्ता का वित्तीय वर्ष समाप्त होने का एक महीना (महीना / दिन / वर्ष)
- यदि फॉर्म 5 एक संशोधन है, तो मूल फॉर्म (तारीख / दिन / वर्ष) दर्ज किया गया था
- जारीकर्ता (जैसे, निदेशक, 10% मालिक, अधिकारी, या अन्य) के लिए रिपोर्टिंग व्यक्ति का संबंध
- यदि यह व्यक्तिगत या संयुक्त / समूह रिपोर्टिंग है
- प्रतिभूतियों की एक सूची, लेन-देन की तारीखों, समझा निष्पादन की तारीखों, लेनदेन कोड, जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत में स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की राशि, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष स्वामित्व का एक नोट, और अप्रत्यक्ष लाभकारी स्वामित्व की प्रकृति
फॉर्म 5 एसईसी फॉर्म 3 से भी संबंधित है, जो सभी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को ट्रैक करता है। प्रत्येक कंपनी के अंदरूनी सूत्र को 10 दिनों के बाद फॉर्म 3 नहीं फाइल करना चाहिए क्योंकि वह किसी कंपनी से संबद्ध हो जाता है।
एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करें: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण
यहाँ एक डाउनलोड करने योग्य एसईसी फॉर्म 5 का लिंक दिया गया है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण।
चाबी छीन लेना
- कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने उस वर्ष के दौरान लेनदेन किया है जो उन्होंने पहले फॉर्म 4 के माध्यम से रिपोर्ट नहीं किया था।
- प्रपत्र 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है।
- यदि कोई अंदरूनी सूत्र उन सूचनाओं पर ट्रेड करता है, जिनकी घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।