श्रृंखला 66 परीक्षा
श्रृंखला 66 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो व्यक्तियों को निवेश सलाहकार प्रतिनिधि या प्रतिभूति एजेंटों के रूप में अर्हता प्राप्त करने के लिए है। श्रृंखला 66, जिसे यूनिफ़ॉर्म कंबाइंड स्टेट लॉ एग्जामिनेशन के रूप में भी जाना जाता है, ग्राहकों के लिए निवेश सलाह प्रदान करने और प्रतिभूतियों के लेनदेन को प्रभावित करने के लिए प्रासंगिक विषयों को शामिल करता है।
दिसंबर 2018 तक, उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA), जो श्रृंखला 66 परीक्षा बनाता है, ने कर कोड में हालिया परिवर्तनों के कारण अपने प्रश्नों को अपडेट किया था। जनवरी 2019 में 2018 कर कोड का उपयोग करने वाले प्रश्नों को रोल आउट किया गया।
श्रृंखला 66 को समझना
श्रृंखला 66 प्रमाणन उद्योग द्वारा अनुरोधों के आधार पर NASAA द्वारा विकसित किया गया था। परीक्षा को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है, जो परीक्षा परिणामों के प्रसंस्करण और प्रसार के लिए भी जिम्मेदार है। फ़िनेरा की श्रृंखला 7 परीक्षा, श्रृंखला 66 की सह-आवश्यकता है, जिसका अर्थ है कि किसी राज्य में पंजीकरण करने के लिए उम्मीदवार के आवेदन करने से पहले उसे श्रृंखला 66 के साथ सफलतापूर्वक पूरा करना होगा।
ऐसा कोई आदेश नहीं है जिसमें श्रृंखला 7 और श्रृंखला 66 को लिया जाना चाहिए। जिन व्यक्तियों ने श्रृंखला 7 पास की है, वे अधिक कठिन श्रृंखला 65 परीक्षा देने से बचने के लिए श्रृंखला 66 ले सकते हैं।
चाबी छीन लेना
- ऐसे व्यक्ति जो निवेश सलाहकार प्रतिनिधि या प्रतिभूति एजेंट बनना चाहते हैं, उन्हें सीरीज 66 और सीरीज 7 दोनों परीक्षाएं देनी होंगी।
- सीरीज़ 66 की परीक्षा में 100 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, और एक अभ्यर्थी को उत्तीर्ण होने के लिए उन प्रश्नों में से 73 का सही उत्तर देना चाहिए।
- व्यापक परीक्षा में आर्थिक कारक, निवेश वाहनों की विशेषताएं, ग्राहक / ग्राहक निवेश की सिफारिश की रणनीति, और कानूनों और नियमों जैसे विषयों को शामिल किया गया है।
श्रृंखला 66 परीक्षा संरचना
श्रृंखला 66 परीक्षा सामग्री में 100 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं जो स्कोर किए गए हैं और 10 सबसे अच्छे प्रश्न हैं जो स्कोर नहीं किए गए हैं। परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास अधिकतम 150 मिनट का समय होता है।
उत्तीर्ण अंक प्राप्त करने के लिए, एक उम्मीदवार को स्कोर किए गए 100 प्रश्नों में से 73 का सही उत्तर देना होगा। परीक्षा प्रशासक उम्मीदवारों के उपयोग के लिए इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर प्रदान करता है, और ये परीक्षा कक्ष में अनुमत एकमात्र कैलकुलेटर हैं। ड्राई-एरेस मार्कर और व्हाइटबोर्ड प्रदान किया गया है।
श्रृंखला 66 की परीक्षा में किसी को भी धोखा देने या धोखा देने के लिए पकड़े जाने पर हर्ष दंड लगाया जाता है।
परीक्षा कक्ष में किसी भी प्रकार के अध्ययन या संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, और किसी को भी धोखा देने या धोखा देने का प्रयास करने वाले के लिए कठोर दंड हैं। एक व्यक्ति का नियोक्ता फॉर्म U4 या फॉर्म U-10 दाखिल करके और $ 165 परीक्षा शुल्क का भुगतान करके परीक्षा के लिए एक उम्मीदवार को पंजीकृत कर सकता है। एफआईएनआरए की श्रृंखला 66 सूचना पृष्ठ में अतिरिक्त विवरण हैं।
श्रृंखला 66 परीक्षा सामग्री
NASAA परीक्षा की सामग्री के बारे में जानकारी को अपडेट करता है और इसे ऑनलाइन पोस्ट करता है। मार्च 2019 तक, परीक्षा के प्रश्न इस प्रकार हैं:
- आर्थिक कारक और व्यावसायिक जानकारी (5%): इस खंड में वित्तीय रिपोर्टिंग (जैसे वित्तीय अनुपात, एसईसी फाइलिंग, और वार्षिक रिपोर्ट), मात्रात्मक तरीके (जैसे कि वापसी की आंतरिक दर और शुद्ध वर्तमान मूल्य), और प्रकार के पांच प्रश्न शामिल हैं जोखिम (जैसे बाजार, ब्याज दर, मुद्रास्फीति, राजनीतिक, तरलता और अन्य जोखिम)।
- निवेश वाहन के लक्षण (20%): इस खंड के 20 प्रश्नों में शामिल हैं, लेकिन यह सीमित नहीं हैं: फिक्स्ड-इनकम सिक्योरिटीज, प्रकार और व्युत्पन्न प्रतिभूतियों के प्रकार, वैकल्पिक निवेश और बीमा-आधारित उत्पादों को महत्व देने के लिए उपयोग किए जाने वाले तरीके।
- ग्राहक / ग्राहक निवेश सिफारिशें और रणनीतियाँ (30%): इस खंड के 30 प्रश्नों में शामिल हैं, लेकिन यह सीमित नहीं हैं: ग्राहकों के प्रकार (व्यक्तियों, व्यवसायों और ट्रस्टों और सम्पदा सहित), ग्राहक रूपरेखा (वित्तीय लक्ष्य, वर्तमान वित्तीय स्थिति और जोखिम सहिष्णुता सहित), पूंजी बाजार सिद्धांत, पोर्टफोलियो प्रबंधन रणनीति, कर विचार, सेवानिवृत्ति योजना, ट्रेडिंग खाते और प्रदर्शन माप।
- अनैतिक व्यापार प्रथाओं (45%) पर प्रतिबंध सहित कानून, विनियम, और दिशानिर्देश: इस खंड में संबंधित नियमों और विनियमों, नैतिक प्रथाओं, और प्रत्ययी दायित्वों के साथ-साथ राज्य और संघीय प्रतिभूतियों के कार्यों पर 45 प्रश्न शामिल हैं।