स्टॉक रिकॉर्ड

स्टॉक रिकॉर्ड ग्राहकों की ओर से ब्रोकरेज फर्म द्वारा रखी गई प्रतिभूतियों की एक विस्तृत सूची है। स्टॉक रिकॉर्ड फर्म द्वारा आयोजित सभी प्रतिभूतियों के वास्तविक और लाभकारी मालिकों, राशियों और स्थानों के नाम प्रदर्शित करता है। किसी भी समय व्यापार निष्पादित होने पर रिकॉर्ड को अपडेट किया जाना चाहिए। चूंकि आज ब्रोकरेज फर्म निवेशकों के लिए सड़क के नाम पर शेयर रखती हैं, प्रतिभूतियों के वास्तविक मालिकों पर नज़र रखने के लिए सावधानीपूर्वक बहीखाता आवश्यक है।

स्टॉक रिकॉर्ड को तोड़ना

वॉल स्ट्रीट पर कम्प्यूटरीकृत प्रौद्योगिकी में प्रगति से पहले, स्टॉक को भौतिक प्रमाण पत्र के रूप में जारी किया गया था। सड़क के नाम पर प्रतिभूतियों को रखने के लिए स्टॉक रिकॉर्ड ने ग्राहक को कागजी प्रतिभूतियों को हस्तांतरित करने के लिए ब्रोकरेज फर्म की आवश्यकता को समाप्त कर दिया। इस प्रणाली ने लेनदेन को सरल बनाया और ट्रेडों को निपटाने के लिए आवश्यक समय को काफी कम कर दिया। वर्तमान में, एसईसी नियम 17 ए -3 और नियम 17 ए -4 निर्माण प्रक्रिया, रखरखाव प्रथाओं के संदर्भ में रिकॉर्ड रखने की न्यूनतम आवश्यकताओं को रेखांकित करते हैं, और रिकॉर्ड रखने के लिए समय की लंबाई होनी चाहिए। ये नियम ग्राहकों की सुरक्षा के लिए स्थापित किए गए हैं और अनुपालन के लिए SEC ऑडिट को सक्षम करते हैं।

स्टॉक रिकॉर्ड विभाग

स्टॉक रिकॉर्ड विभाग पर सटीक रिकॉर्ड बनाए रखने का आरोप है। प्रत्येक सुरक्षा स्थिति के लिए, स्टॉक रिकॉर्ड विभाग को मालिक की पहचान करनी चाहिए, स्टॉक की मात्रा और वह स्थान जहां सुरक्षा आयोजित की जाती है या जमा की जाती है। यदि स्टॉक डिपॉजिटरी ट्रस्ट कंपनी (डीटीसी) में जमा पर रखे जाते हैं, तो विभाग को अपनी किताबों से मेल खाते हुए जानकारी दर्ज करनी चाहिए। विभाग दैनिक, साप्ताहिक, या आवश्यकतानुसार आवश्यक विसंगतियों के लिए सामंजस्य स्थापित करता है। स्टॉक रिकॉर्ड "टूट" या "अपवाद", जहां व्यापार लेनदेन को गलत तरीके से संसाधित किया गया था, विभाग द्वारा भी हल किया जाता है।

इनवेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।

संबंधित शर्तें

होल्डर ऑफ रिकॉर्ड डेफिनिशन एक धारक का नाम उस व्यक्ति का नाम है, जो किसी सुरक्षा का पंजीकृत मालिक है और जिसके पास स्वामित्व के अधिकार, लाभ और जिम्मेदारियां हैं। अधिक ब्लोटर परिभाषा एक ब्लोटर ट्रेडों का एक रिकॉर्ड है और समय की अवधि (आमतौर पर एक ट्रेडिंग दिन) पर किए गए ट्रेडों का विवरण है। अधिक एक व्यापार निपटान अवधि क्या है? प्रतिभूति उद्योग में, निपटान की अवधि व्यापार की तारीख के बीच की अवधि है - जब सुरक्षा के लिए एक आदेश निष्पादित होता है, और निपटान की तारीख- जब व्यापार अंतिम होता है। अधिक स्थानांतरण प्रक्रियाएँ स्थानांतरण प्रक्रियाएँ वे साधन हैं जिनके द्वारा किसी स्टॉक का स्वामित्व एक पार्टी से दूसरी पार्टी में चला जाता है। हस्तांतरण एजेंट एसईसी द्वारा शासित चरणों की एक विस्तृत, प्रलेखित श्रृंखला का अनुसरण करता है ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि लेनदेन पूरा हो गया है। अधिक सुरक्षित रखने का प्रमाण पत्र एक सुरक्षित प्रमाण पत्र एक दस्तावेज है जो एक सुरक्षा के स्वामित्व का प्रतिनिधित्व करता है। अधिक पिंजरा दलाली एक ब्रोकरेज फर्म का विभाग है जो भौतिक प्रतिभूतियों को प्राप्त करता है और वितरित करता है। अधिक साथी लिंक