ब्रोकरेज पर्यवेक्षक

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक की परिभाषा

ब्रोकरेज पर्यवेक्षक वह है जो स्टॉक ब्रोकरेज फर्म, बंधक ब्रोकरेज फर्म, रियल एस्टेट एजेंसी, बीमा कंपनी, शिपिंग कंपनी या अन्य फर्म में दलालों का प्रबंधन करता है जो व्यवसाय करने के लिए दलालों का उपयोग करता है। ब्रोकरेज सुपरवाइज़र की कंपनी सेवा मानकों, कार्यस्थल नैतिकता और वर्कफ़्लो प्रक्रियाओं को बनाए रखने में महत्वपूर्ण भूमिका होती है। आमतौर पर, एक पर्यवेक्षक के पास उसके या उसके अधीन दलालों के समान ही लाइसेंस होंगे, लेकिन यह जरूरी नहीं है कि जब पर्यवेक्षक कोई बिक्री कार्य नहीं करता है।

ब्रेकिंग ब्रोकरेज सुपरवाइजर

एक अच्छे ब्रोकरेज पर्यवेक्षक को विस्तार, ठोस गणितीय कौशल, एक लेखा पृष्ठभूमि, नेतृत्व क्षमता, मजबूत ग्राहक सेवा कौशल और कमीशन बिक्री के साथ पिछले अनुभव पर ध्यान देना चाहिए। पर्यवेक्षकों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि नियमों और आंतरिक कंपनी नीतियों के संबंध में दलालों की टीम हर समय अनुपालन में है। बिक्री का काम जो वेतन के लिए कमीशन-भारी है, ग्राहकों के साथ बातचीत करने के लिए अनैतिक व्यक्तियों को भटकने की क्षमता रखता है। यही कारण है कि, विशेष रूप से, वित्त और बीमा उद्योग में, ब्रोकरेज पर्यवेक्षक जो अपने दलालों (जैसे कि औपचारिक वार्षिक ऑडिट का संचालन करके) की सही देखरेख करने में विफल रहते हैं और जो कंपनी की नीतियों को स्थापित करने और लागू करने में विफल होते हैं, संघीय कानून के तहत प्रवर्तन कार्रवाई के अधीन हैं और राज्य नियामक एजेंसियां ​​यदि कोई दलाल धोखाधड़ी में संलग्न है। ऐसी प्रवर्तन कार्रवाइयों में जुर्माना और पर्यवेक्षक पद धारण करने से रोकना शामिल हो सकता है।

दलालों के लिए निरंतर ऑन-द-जॉब प्रशिक्षण के लिए एक ब्रोकरेज पर्यवेक्षक भी जिम्मेदार है, जो उसकी टीम से जुड़े मुद्दों में हस्तक्षेप करता है, ग्राहक विवादों को हल करता है, और नीतियों और प्रक्रियाओं को बनाने और कार्यान्वित करता है जो कार्य कुशलता को बढ़ाने में मदद कर सकते हैं। यदि पहले से तय फॉर्मूला नहीं है, तो बिक्री बोनस के निर्धारण के लिए पर्यवेक्षक सीधे जिम्मेदार हो सकते हैं। एक पर्यवेक्षक आम तौर पर सीधे वेतन (यानी, कोई कमीशन) पर काम करता है, लेकिन बिक्री संचालित बोनस के लिए योग्य हो सकता है अगर उसकी टीम अच्छा प्रदर्शन करती है।

इनवेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।

संबंधित शर्तें

स्व-नियामक संगठन - एसआरओ एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) एक गैर-सरकारी संगठन है जो अपने द्वारा उद्योग के नियमों और मानकों को बना और लागू कर सकता है। अधिक क्या विनियमन सर्वश्रेष्ठ ब्याज (द्वि) है? विनियमन सर्वोत्तम ब्याज एक एसईसी नियम है जिसके लिए ब्रोकर-डीलरों को केवल अपने ग्राहकों को वित्तीय उत्पादों की सिफारिश करने की आवश्यकता होती है जो उनके सर्वोत्तम हित में हैं। अधिक मास्टर-सेवक नियम मास्टर-सेवक नियम एक कानूनी दिशानिर्देश है जिसमें कहा गया है कि नियोक्ता अपने कर्मचारियों के कार्यों के लिए जिम्मेदार हैं। अधिक हेड ट्रेडर एक प्रमुख व्यापारी एक व्यापारिक व्यवसाय का प्रबंधक होता है, जो उस स्थिति, जोखिम और अंततः उस व्यवसाय की लाभप्रदता के लिए जिम्मेदार होता है। अधिक श्रृंखला 14 श्रृंखला 14 सदस्य कंपनियों के लिए लाइसेंस प्राप्त अनुपालन अधिकारी बनने के इच्छुक पेशेवरों के लिए एक परीक्षा और प्रमाणन है। अधिक मैक्रो प्रबंधक परिभाषा एक मैक्रो प्रबंधक एक बॉस या पर्यवेक्षक है जो कर्मचारियों को न्यूनतम पर्यवेक्षण के साथ अपने काम करने देता है। अधिक साथी लिंक