उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA)
उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) प्रतिभूति नियामकों का एक संगठन है जिसका उद्देश्य निवेशकों को धोखाधड़ी से बचाना है। 1919 में कैनसस में स्थापित, उत्तरी अमेरिका भर के 67 प्रतिभूति प्रशासकों की इसकी सदस्यता संघीय सलाह, राज्य / प्रांतीय और उद्योग स्तरों पर काम करने वाले एक पूरक नियामक प्रणाली के हिस्से के रूप में निवेश सलाह या प्रतिभूतियों के ग्राहकों की सुरक्षा के लिए काम करती है।
उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (नासा) को तोड़ना
NASAA निवेशकों को जनता को शिक्षित करने और धोखाधड़ी से बचने और राज्य और प्रांतीय कानून के उल्लंघन की जांच करने और प्रवर्तन कार्रवाई दायर करने में मदद करना चाहता है। इसकी सदस्यता उन नियामकों से बनी है जिन्हें नियुक्त किया जा सकता है, करियर केंद्रित पदों के लिए नियुक्त किया जा सकता है, या उनके राज्यों के अटॉर्नी जनरल के अधिकार क्षेत्र के तहत। वे "प्रतिभूति फर्मों और निवेश पेशेवरों के लिए जिम्मेदार हैं, जैसे ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार, कुछ प्रतिभूतियों के प्रसाद को पंजीकृत करना, छोटी कंपनियों के वित्तीय प्रस्तावों की समीक्षा करना, शाखा कार्यालय की बिक्री प्रथाओं और रिकॉर्ड रखना, निवेशक शिक्षा को बढ़ावा देना, और सबसे महत्वपूर्ण बात, एनएएसएए के अनुसार, राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना। निवेशकों की सुरक्षा के अलावा, कुछ राज्य नियामक छोटे व्यवसायों को धन जुटाने और प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन में मदद कर सकते हैं। कुछ नियामक एक ऐसे विभाग में काम कर सकते हैं जो बीमा या बैंकिंग को भी नियंत्रित करता है। NASAA की सदस्यता सभी 50 अमेरिकी राज्यों, कोलंबिया जिले, प्यूर्टो रिको, यूएस वर्जिन आइलैंड्स, कनाडा और मैक्सिको के प्रतिभूति नियामकों से बनी है।
NASAA की वेबसाइट पर कई निवेशक और पेशेवर संसाधन शामिल हैं, जिसमें एक धोखाधड़ी केंद्र शामिल है जो शीर्ष निवेशक जाल, एक धोखाधड़ी जागरूकता प्रश्नोत्तरी, धोखाधड़ी लाल झंडे, एक स्थानीय प्रतिभूति नियामक से संपर्क कैसे करें, और एक दलाल या निवेश सलाहकार की जांच कैसे करता है।
उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ: प्रमुख गतिविधियाँ
NASAA के सदस्य निवेशकों की सुरक्षा के लिए सरकार के भीतर काम करते हैं और निम्नलिखित तरीकों से प्रतिभूति उद्योग की अखंडता सुनिश्चित करते हैं:
- स्टॉक ब्रोकर्स, निवेश सलाहकार फर्मों (जो परिसंपत्तियों में $ 100 मिलियन से कम का प्रबंधन करते हैं), और प्रतिभूति फर्में जो राज्य में कारोबार करती हैं।
- राज्यों के निवेशकों को प्रस्तावित कुछ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करना।
- निवेशकों की शिकायतों और निवेश धोखाधड़ी के संभावित मामलों की जांच
- राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना, दंड देना, दंड देना, निवेशकों को पुनर्स्थापन प्रदान करना, सफेदपोश अपराधियों पर मुकदमा चलाना, और विशिष्ट समस्याओं को ठीक करने के लिए डिज़ाइन किए गए कानूनी तौर पर बाध्यकारी आचरण उपायों को लागू करना।
- प्रतिभूति कानूनों और ग्राहक खातों के सटीक रिकॉर्ड के रखरखाव के अनुपालन के लिए ब्रोकरेज और निवेश सलाहकार फर्मों की जांच करना।
- कुछ ऐसे प्रसाद की समीक्षा करना जो राज्य के कानून से छूट नहीं देते हैं।
- निवेशकों को उनके अधिकारों के बारे में शिक्षित करना और उन्हें सूचित वित्तीय निर्णय लेने के लिए आवश्यक उपकरण और ज्ञान प्रदान करना।
- मजबूत, समझदार और सुसंगत राज्य प्रतिभूति कानूनों और विनियमों का समर्थन करना।
NASAA भी श्रृंखला 63, 65 और 66 परीक्षाओं का प्रबंधन करता है, जो एक एजेंट के रूप में कार्य करने के लिए वित्त पेशेवरों को लाइसेंस देता है। अधिकांश राज्यों में, श्रृंखला 63 प्रतिभूति एजेंटों के लिए एक आवश्यकता है।
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