एसईसी फॉर्म 10

SEC फॉर्म 10 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है, जिसे प्रतिभूति पंजीकरण के लिए सामान्य रूप भी कहा जाता है। इसका उपयोग अमेरिकी एक्सचेंजों पर संभावित व्यापार के लिए प्रतिभूतियों के एक वर्ग को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है। कुल संपत्ति में $ 10 मिलियन और 750 या अधिक शेयरधारकों वाली किसी भी कंपनी को SEC 10 के साथ फॉर्म 10 दाखिल करना आवश्यक है। इन थ्रेसहोल्ड के तहत कोई भी कंपनी स्वेच्छा से फॉर्म 10 दाखिल कर सकती है। फॉर्म 10 पंजीकरण बयान स्वचालित रूप से साठ दिन बाद दाखिल करने के लिए प्रभावी हो जाता है।

एसईसी फॉर्म 10 का दाखिल व्यापार के लिए प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए एक आवश्यक लेकिन अपर्याप्त कदम है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) को प्रतिभूतियों के व्यापार को मंजूरी देनी चाहिए।

जब पंजीकरण विवरण प्रभावी होता है, तो अन्य रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को ट्रिगर किया जाता है। जारीकर्ता को वार्षिक रिपोर्ट (10-के), त्रैमासिक रिपोर्ट (10-क्यू), वर्तमान रिपोर्ट (8-के) और वार्षिक विवरणी बयान दर्ज करने होंगे। इसके अलावा, प्रबंधन और शेयरधारक 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 13 और 16 की लाभदायक स्वामित्व रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अधीन हो जाते हैं।

एसईसी फार्म 10 के तत्व

प्रतिभूति पंजीकरण के लिए सामान्य फॉर्म में निम्नलिखित आइटम शामिल हैं जिन्हें सुसज्जित करने की आवश्यकता है:

• व्यापार
• जोखिम
• वित्तीय जानकारी
• गुण
• कुछ लाभकारी मालिकों और प्रबंधन की सुरक्षा स्वामित्व
• निदेशक और कार्यकारी अधिकारी
• कार्यकारी मुआवजा
• कुछ रिश्ते और संबंधित लेन-देन, और निदेशक स्वतंत्रता
• कानूनी कार्यवाही
• रजिस्ट्रार कॉमन इक्विटी और संबंधित स्टॉकहोल्डर मामलों पर बाजार मूल्य और लाभांश
• अनरजिस्टर्ड सिक्योरिटीज की हालिया बिक्री
• पंजीकृत होने के लिए रजिस्ट्रार की प्रतिभूतियों का विवरण
• निदेशकों और अधिकारियों की क्षतिपूर्ति
• वित्तीय वक्तव्यों और पूरक डेटा
• लेखा और वित्तीय प्रकटीकरण पर लेखाकारों के साथ परिवर्तन और असहमति
• वित्तीय विवरण और प्रदर्शनी