एसईसी फॉर्म डी
SEC Form D एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है। यह कुछ कंपनियों के लिए आवश्यक है, एक विनियमन (रेग) डी छूट में या धारा 4 (6) छूट प्रावधानों के साथ प्रतिभूतियों को बेचना।
फॉर्म डी एक छोटा नोटिस है, जो नए जारी करने वाले निवेशकों के लिए कंपनी के बारे में बुनियादी जानकारी का विवरण देता है। इस तरह की जानकारी में कंपनी के कार्यकारी अधिकारियों के नाम और पते के साथ पेशकश का आकार और तारीख शामिल हो सकती है। यह नोटिस अधिक पारंपरिक, लंबी रिपोर्टों के एवज में है जब गैर-छूट जारी करने के लिए दाखिल किया जाता है।
प्रतिभूतियों की पहली बिक्री के बाद फॉर्म डी को 15 दिनों के बाद नहीं दर्ज किया जाना चाहिए।
एसईसी फॉर्म डी को समझना
फॉर्म डी को सिक्योरिटीज की बिक्री की सूचना के रूप में भी जाना जाता है और यह विनियमन डी, धारा 4 (6) और / या वर्दी लिमिटेड की पेशकश के तहत प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933 की छूट की आवश्यकता है।
यह अधिनियम, जिसे अक्सर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है, के लिए आवश्यक है कि ये पंजीकरण प्रपत्र, आवश्यक तथ्य प्रदान करते हुए, आंशिक मालिकों के लिए एक सौदे पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किए जाते हैं - यहां तक कि कंपनी के प्रतिभूतियों के पंजीकरण के इस कम पारंपरिक रूप में भी । फॉर्म डी एसईसी को 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है, जिससे निवेशकों को खरीदारी से पहले उचित डेटा प्राप्त होता है। यह बिक्री में धोखाधड़ी को रोकने में भी मदद करता है।
एसईसी फॉर्म डी और निजी प्लेसमेंट
विनियमन डी प्रतिभूतियों के निजी प्लेसमेंट को नियंत्रित करता है। एक निजी प्लेसमेंट एक पूंजी जुटाने की घटना है जिसमें कुछ चुनिंदा निवेशकों की अपेक्षाकृत कम संख्या में प्रतिभूतियों की बिक्री शामिल है। ये निवेशक अक्सर मान्यता प्राप्त होते हैं और इनमें बड़े बैंक, म्यूचुअल फंड, बीमा कंपनियां, पेंशन फंड, पारिवारिक कार्यालय, हेज फंड और उच्च और अल्ट्रा हाई नेट वर्थ व्यक्ति शामिल हो सकते हैं। जैसा कि इन निवेशकों के पास आमतौर पर महत्वपूर्ण संसाधन और अनुभव होते हैं, एक निजी प्लेसमेंट के लिए मानक और आवश्यकताएं अक्सर न्यूनतम होती हैं - एक सार्वजनिक मुद्दे के विपरीत।
एक सार्वजनिक मुद्दे या पारंपरिक आईपीओ में, जारीकर्ता (सार्वजनिक कंपनी जा रही है) एक निवेश बैंक या हामीदारी फर्म के साथ सहयोग करती है। फर्मों की यह फर्म या सिंडिकेट यह निर्धारित करने में मदद करता है कि किस प्रकार की सुरक्षा जारी की जाए (जैसे आम और / या पसंदीदा शेयर), जारी करने के लिए शेयरों की मात्रा, शेयरों के लिए सर्वोत्तम पेशकश मूल्य और सौदे को बाजार में लाने का सही समय। चूंकि पारंपरिक आईपीओ अक्सर संस्थागत निवेशकों द्वारा खरीदे जाते हैं (जो तब खुदरा निवेशकों को शेयरों के हिस्से आवंटित करने में सक्षम होते हैं), यह महत्वपूर्ण है कि ऐसे सार्वजनिक निर्गम कम अनुभवी निवेशकों को पूरी तरह से संभावित जोखिमों और आंशिक रूप से स्वामित्व के पुरस्कारों को समझने में मदद करने के लिए पूरी तरह से जानकारी प्रदान करते हैं। कंपनी।
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