प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) परीक्षा

वित्तीय सेवाओं के उद्योग में कई व्यवसायों के लिए योग्यता परीक्षण, जिसे पहले श्रृंखला परीक्षा के रूप में जाना जाता था, को एक प्रारंभिक परीक्षा में सुधारा गया है जिसे प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य परीक्षा कहा जाता है - या SIE परीक्षा। 2015 में, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने एसआईई में कई सीरीज़ परीक्षाओं में साझा किए गए मौलिक ज्ञान को समेकित करके अपनी परीक्षण संरचना को सुव्यवस्थित किया। उम्मीदवार फिर उस विशिष्ट क्षेत्र के लिए एक अतिरिक्त "टॉप-ऑफ" योग्यता परीक्षा ले सकते हैं, जिसमें वे प्रवेश करने की उम्मीद करते हैं।

चाबी छीन लेना

• SIE ने नाटकीय रूप से विभिन्न मौजूदा योग्यता परीक्षाओं की संरचना को बदल दिया।
• SIE लेने के लिए आपको एक FINRA सदस्य फर्म से संबद्ध होने की आवश्यकता नहीं है।
• यदि आप पहले से ही एफआईएनआरए परीक्षा में से एक उत्तीर्ण कर चुके हैं और एक प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत हैं तो आपको एसआईई लेने की आवश्यकता नहीं है।

प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य परीक्षा (SIE) योग्यता में परिवर्तन

SIE योग्यता परीक्षा पर एक प्रमुख संरचनात्मक प्रभाव पड़ा। SIE हर पिछली परीक्षा के भाग की जगह लेता है, जिसमें श्रृंखला 6, श्रृंखला 7, श्रृंखला 22, श्रृंखला 55/56 (श्रृंखला 57 द्वारा प्रतिस्थापित), श्रृंखला 79, श्रृंखला 82, श्रृंखला 86/87, और श्रृंखला 99 शामिल हैं। ये परीक्षण सिकुड़ गए थे, योग्यता परीक्षा, जो प्रत्येक विशेष योग्यता के लिए आवश्यक विशेष ज्ञान पर ध्यान केंद्रित करती है।

निम्नलिखित प्रतिनिधि श्रेणियों के लिए टॉप-ऑफ परीक्षा की पेशकश की जाती है:

• निवेश कंपनी प्रतिनिधि (आईआर) - श्रृंखला 6
• सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (GS) - श्रृंखला 7
• DPP प्रतिनिधि (DR) - श्रृंखला 22
• प्रतिभूति व्यापारी (टीडी) - श्रृंखला 57
• निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (आईबी) - श्रृंखला 79
• निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (PR) - श्रृंखला 82
• रिसर्च एनालिस्ट (RS) - सीरीज 86 और 87
• ऑपरेशन्स प्रोफेशनल (OS) - सीरीज़ 99

कुल मिलाकर, यह स्पष्ट रूप से परीक्षणों में कुछ डुप्लिकेट जानकारी को हटाने का एक प्रयास था, लेकिन इसने योग्यता की प्रक्रिया में एक बहुत अधिक महत्वपूर्ण बदलाव का द्वार भी खोल दिया, जो अब फिनारा सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होने के लिए नहीं है। SIE ले लो।

पूर्व के एफआरआरए नियमों के तहत, आपको परीक्षा लेने के लिए आम तौर पर एफआरआरए सदस्य द्वारा नियोजित या अन्यथा प्रायोजित करने की आवश्यकता होती है। SIE इस आवश्यकता को हटा देता है, हालांकि आपको अभी भी टॉप-ऑफ परीक्षा लेने के लिए एक FINRA सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होना होगा। इसका मतलब यह है कि एक व्यक्ति अपने दम पर एक फिन्रा योग्यता के लिए पथ पर शुरू करना चुन सकता है।

सफलतापूर्वक SIE लेने से किसी को वित्तीय उद्योग में सफलतापूर्वक ब्रेक की गारंटी नहीं मिलती है, लेकिन यह कहना सुरक्षित है कि नौकरी की तलाश करने से पहले इसे पारित करने से आपको एक भावी नियोक्ता के रूप में बढ़त मिल सकती है, केवल टॉप-ऑफ परीक्षा को प्रायोजित करने की आवश्यकता है आपको एक विशेष भूमिका के लिए योग्य होने के लिए।

एफआईएनआरए ने इस विचार का समर्थन किया कि हाल ही में स्नातक और उद्योग में आने वाले लोगों को एसआईई को अपने हाथों में लेना चाहिए। उन्होंने SIE की वैधता को चार साल तक बढ़ाकर इसे और अधिक आकर्षक बना दिया है, जिससे प्रतिभागियों को उत्तीर्ण करने के लिए एक उदार खिड़की मिलती है और फिर टॉप-ऑफ परीक्षाओं को प्रायोजित करने के लिए एक फर्म मिल जाती है। फिनरा के सदस्य फर्म यह देखने में सक्षम हैं कि केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) के माध्यम से किसने परीक्षा पास की है।

प्रतिस्थापन के रूप में SIE और टॉप ऑफ-एक्जाम

अपनी मूल प्रतिभूति और विनिमय आयोग फाइलिंग में, एफआईएनआरए ने 2016 की शुरुआत में 2017 की शुरुआत में अपने उच्चतम वॉल्यूम परीक्षाओं के रोलआउट के लिए लक्ष्य किया। यह थोड़ा आशावादी साबित हुआ। शेड्यूलिंग में कई बदलाव किए गए थे, जिसमें से एक में सदस्य फर्मों और उद्योग संघों के अनुरोधों के परिणामस्वरूप नई संरचना के अनुसार अपनी प्रक्रियाएं निर्धारित करने के लिए अधिक समय था। SIE और टॉप-ऑफ परीक्षा रोलआउट 1 अक्टूबर, 2018 को हुआ था और इसके साथ कई कम वॉल्यूम परीक्षाओं, जैसे कि श्रृंखला 42 और श्रृंखला 62 की सेवानिवृत्ति के साथ हुई थी।

मूल रूप से, मार्च 2018 को श्रृंखला 6, 7 और 79 के लिए SIE और टॉप-ऑफ के कार्यान्वयन के लिए लक्षित किया गया था। 1 अक्टूबर, 2018 चरणबद्ध दृष्टिकोण के बजाय एक पूर्ण ओवरहाल के लिए तारीख बन गया। कुछ भ्रम को जोड़ना आधुनिकीकरण के प्रयास का हिस्सा था; श्रृंखला 55 को श्रृंखला 57 द्वारा बदल दिया गया था, हालांकि यह अभी भी SIE अपडेट के लिए मूल नोटिस में दिखाई दिया था। यह अपडेट किसी भी कोर नॉलेज के ओवरहाल के बजाय, फिनारा रिव्यू और ट्विकिंग पाठ्यक्रम का एक मानक हिस्सा था।

SIE परीक्षा की संरचना

SIE परीक्षा संरचना मोटे तौर पर उन परीक्षाओं के सामान्य ज्ञान घटकों पर आधारित होती है, जिनके लिए उस भाग को प्रतिस्थापित किया जाता है। जनवरी 2018 में, एफआईएनआरए ने संरचना पर अधिक विवरण प्रदान किया। अनुभाग और प्रश्न संख्या इस प्रकार हैं:

75 सवाल वास्तव में 85 हैं, क्योंकि 10 बेतरतीब ढंग से वितरित पूर्व-परीक्षण प्रश्न हैं जो परीक्षा में स्कोर की ओर नहीं गिनते हैं। पूरी परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास एक घंटा और पैंतालीस मिनट हैं। एसआईई सामग्री की एक पूरी रूपरेखा वर्तमान में एफआईएनआरए की वेबसाइट पर उपलब्ध है।

SIE मुझे कैसे प्रभावित करता है?

यदि आप पहले से ही एफआईएनआरए परीक्षाओं में से एक उत्तीर्ण कर चुके हैं और वर्तमान में एक प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत हैं, तो आपको माना जाता है कि एसआईई पहले ही पास कर चुका है। यदि आपने एक परीक्षा उत्तीर्ण की है और वर्तमान में पंजीकृत नहीं हैं, तो आपको अब और आपके अगले पंजीकरण के बीच कितने साल बीतने हैं, इसके आधार पर SIE लेने की आवश्यकता हो सकती है। और, बेशक, अगर आपने परीक्षा उत्तीर्ण कर ली है लेकिन आपका पंजीकरण लैप्स हो गया है, तो आपको reregistered होने से पहले SIE और उस योग्यता के लिए नया टॉप-ऑफ लेना होगा। यह बहुत हद तक वैसा ही है जैसा हमेशा से रहा है, सिवाय इसके कि आप एक के बजाय दो परीक्षा दे रहे होंगे। वास्तव में, परीक्षाओं को पहले के संस्करणों के समान कुल समय लेने के लिए डिज़ाइन किया गया है। उदाहरण के लिए, SIE और Series 7 टॉप-ऑफ परीक्षा पिछली सीरीज 7 परीक्षा के समान ही समय लेती है।

सदस्य फर्मों के लिए, टॉप-ऑफ परीक्षा की लागत पिछली परीक्षाओं की तुलना में कम है क्योंकि सामग्री को SIE में स्थानांतरित कर दिया गया था। इसलिए, यदि किसी व्यक्ति ने एक फर्म में शामिल होने से पहले SIE पास कर लिया है, तो यह एक अच्छा संकेत है कि इस व्यक्ति के पास पहले से ही मूल योग्यता है और शीर्ष-परीक्षा में उत्तीर्ण होने के लिए wherewithal है। और, ज़ाहिर है, व्यक्तिगत पंजीकृत होने की लागत कम हो जाती है क्योंकि उन्होंने एसआईई के लिए जेब से भुगतान किया था। जिनमें से सभी संभावित रूप से एक उम्मीदवार को एक फर्म के लिए अधिक आकर्षक बनाने में मदद करेंगे।

तल - रेखा

यदि आप योग्यता परीक्षा में से एक लेने के लिए पहले से ही प्रायोजित थे, तो इसके लिए जाएं। ये परिवर्तन आपको बिल्कुल प्रभावित नहीं करेंगे। यदि आप भविष्य में प्रायोजित होने की उम्मीद करते हैं, तो आपको मास्टर करने के लिए आवश्यक समग्र सामग्री को बदलना नहीं होगा, जबकि आपको इसे दो हिस्सों में करना होगा। यदि, हालांकि, आप वर्तमान में प्रायोजित या उद्योग में नहीं हैं, तो SIE आपके लिए एक सदस्यीय फर्म के साथ जुड़े बिना वित्तीय कैरियर का मार्ग शुरू करने के लिए दरवाजा खोलेगी। यह परिवर्तन आपको एक विकल्प देता है जो आपके पास पहले नहीं था।

पूछे जाने वाले प्रश्न

यदि मेरे पास एक श्रृंखला 7 थी और यह चूक हो गई, तो क्या मुझे नई एसआईई लेनी है या क्या मुझे दादाजी हैं?

यदि आपका लाइसेंस लैप्स हो गया है - मान लें कि दो साल बीत चुके हैं जब आप अंतिम बार पंजीकृत हुए थे - आपको श्रृंखला 7 को फिर से लेना होगा। आपको SIE को केवल तभी रीटेक करना होगा, जब आप इसे अंतिम बार पारित कर चुके थे या अंतिम रूप से पंजीकृत थे।

क्या SIE और टॉप-ऑफ लेने का आदेश है? क्या मुझे उन्हें एक साथ या अलग से लेना चाहिए?

SIE को पहले आने के लिए डिज़ाइन किया गया है, लेकिन SIE और इससे जुड़ी टॉप-ऑफ परीक्षाएं भी एक ही समय अवधि में पूरी की जा सकती हैं। वास्तव में, आप उसी दिन SIE और Series 7 को टॉप-ऑफ कर सकते हैं - पिछले सीरीज 7 की तरह।

क्या मैं SIE परीक्षा पास करके एक कॉर्पोरेट प्रायोजक के बिना एक पंजीकृत प्रतिनिधि बन सकता हूं?

एक पंजीकृत प्रतिनिधि बनने के लिए आपको एक टॉप-ऑफ परीक्षा लेने की आवश्यकता होती है, जिसे आप कॉर्पोरेट प्रायोजक के बिना नहीं ले सकते।

क्या पुरानी सीरीज़ 7 की तुलना में नई SIE कठिन या आसान होगी?

दो परीक्षणों- SIE और श्रृंखला 7 टॉप-ऑफ परीक्षा में शामिल समग्र सामग्री - पिछले श्रृंखला 7 के समान होगी।

SIE कब तक वैध है और इसका नवीनीकरण किया जाना है?

SIE चार साल के लिए वैध है। यदि आपको अंतिम बार पंजीकृत किए गए चार साल बीत चुके हैं तो इसे नवीनीकृत करने की आवश्यकता है।

यदि मैं विफल रहता हूं तो प्रतीक्षा समय क्या है?

पहले और दूसरे प्रयास के लिए प्रतीक्षा समय 30 दिन है, फिर छह महीने अगर आप तीसरे प्रयास को विफल करते हैं।