स्व-नियामक संगठन - एसआरओ परिभाषा
एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) एक गैर-सरकारी संगठन है जो स्टैंड-अलोन उद्योग और पेशेवर नियमों और मानकों को बनाने और लागू करने की शक्ति रखता है। स्टॉक एक्सचेंज जैसे वित्तीय एसआरओ के मामले में, प्राथमिकता नियमों, विनियमों की स्थापना करके निवेशक की सुरक्षा करना है, और नैतिकता, समानता और व्यावसायिकता को बढ़ावा देने वाली प्रक्रियाओं के मानक निर्धारित करना है।
स्व-नियामक संगठनों के उदाहरणों में शामिल हैं:
- न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE)
- वित्तीय योजना संघ (FPA)
- शिकागो बोर्ड ऑफ ट्रेड (CBOT)
- अमेरिकन काउंसिल ऑफ लाइफ इंश्योरेंस (एसीएलआई)
- वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण, इंक।
- फिक्स्ड इनकम क्लियरिंग कॉर्पोरेशन (FICC)
- विकल्प समाशोधन निगम (OCC)
- प्रमाणित सार्वजनिक खातों के अमेरिकी संस्थान (AICPA)
देश के लिए विशिष्ट स्व-नियामक संगठन भी हो सकते हैं, जैसे कि कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) और एसोसिएशन ऑफ म्यूचुअल फंड्स इन इंडिया (AMFI)। कुछ उद्योग अमेरिकी बार एसोसिएशन और न्यूक्लियर पावर ऑपरेशंस (INPO) के उदाहरण के साथ SRO भी बना सकते हैं।
एसआरओ का उद्देश्य
हालांकि एसआरओ निजी संगठन हैं, फिर भी वे एक हद तक सरकार द्वारा लगाए गए विनियमन के अधीन हैं। हालाँकि, सरकार उद्योग के कुछ पहलुओं को स्वयं-नियामक संगठनों को सौंपती है।
कोई भी लागू कानून या सरकारी नियम लागू होंगे और सबसे महत्वपूर्ण होंगे जबकि एसआरओ द्वारा निर्धारित पूरक होते हैं।
चूंकि एसआरओ का उद्योग या पेशे पर कुछ नियामक प्रभाव है, इसलिए यह अक्सर धोखाधड़ी या गैर-लाभकारी प्रथाओं के खिलाफ निगरानी के लिए एक प्रहरी के रूप में काम कर सकता है। विनियामक प्राधिकरण का उपयोग करने के लिए एक एसआरओ की क्षमता सरकार से बिजली के अनुदान से उपजी नहीं है।
इसके बजाय, एसआरओ अक्सर आंतरिक तंत्र के माध्यम से नियंत्रण को पूरा करते हैं जो व्यावसायिक संचालन के प्रवाह को नियंत्रित करते हैं। प्राधिकरण भी व्यवसायों की तरह एक बाहरी समझौते से आ सकता है। इन संगठनों का उद्देश्य देश के शासन से संबंधों को टालते हुए भीतर से शासन करना है।
स्व-नियामक संगठनों का प्राधिकरण
एक बार जब स्व-विनियमन संगठन गतिविधि को निर्देशित करने के लिए नियम और प्रावधान निर्धारित करता है, तो वे नियम बाध्यकारी हैं। दिए गए नियमों के भीतर काम करने में विफलता के परिणाम हो सकते हैं, और एक फर्म को उन नियमों को समझना चाहिए जब यह एसआरओ के साथ जुड़ने पर विचार करता है।
इसके अलावा, एसआरओ ऐसे मानक तय कर सकता है जो एक पेशेवर या व्यवसाय को एक सदस्य बनने के लिए मिलना चाहिए, जैसे कि एक निर्दिष्ट शैक्षिक पृष्ठभूमि या ऐसे तरीके से काम करना जो उद्योग द्वारा नैतिक माना जाता है।
एसआरओ द्वारा किया गया एक अतिरिक्त कार्य निवेशकों को उचित व्यावसायिक प्रथाओं पर शिक्षित कर रहा है। एसआरओ जानकारी प्रदान करेगा और ब्याज या चिंता के किसी भी क्षेत्र पर इनपुट की अनुमति देगा जिसमें धोखाधड़ी या अन्य अनैतिक व्यावसायिक गतिविधियां शामिल हो सकती हैं। एसआरओ निवेशकों को यह समझने में मदद कर सकता है कि उनके निवेश कैसे काम करते हैं और प्रतिभूतियों के उद्योग से जुड़े संभावित जोखिमों को कम करने के तरीकों पर सलाह देते हैं।
चाबी छीन लेना
- एक एसआरओ में उद्योग के मानकों और नियमों को निर्धारित करने की शक्ति है।
- हालाँकि, एसआरओ निजी स्वामित्व में हो सकते हैं, फिर भी सरकार अपनी नीतियों को निर्धारित कर सकती है।
- उद्योग एक साथ बैंड कर सकते हैं और अपने स्वयं के एसआरओ शुरू कर सकते हैं, जो उन्हें सरकारी निगरानी की कमी होने पर प्रतिस्पर्धा और सुरक्षा चिंताओं को बनाए रखने की अनुमति देता है।
वास्तविक विश्व उदाहरण
एक उदाहरण के रूप में, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) में प्रतिभूति डीलरों को लाइसेंस देने की शक्ति है। उनके अधिकार में डीलरों और संबंधित फर्मों का लेखा परीक्षण करने और वर्तमान में मानकों का अनुपालन सुनिश्चित करने की क्षमता शामिल है। लक्ष्य नैतिक उद्योग प्रथाओं को बढ़ावा देना और क्षेत्र के भीतर पारदर्शिता में सुधार करना है।
एफआईएनआरए निवेशकों, दलालों और अन्य शामिल पक्षों के बीच मध्यस्थता की देखरेख करता है। यह निरीक्षण विभिन्न विवादों को हल करने के लिए एक मानक प्रदान करता है, हालांकि यह उन क्रियाओं को भी सीमित करता है जो एक फर्म सिस्टम के बाहर ले जा सकती हैं। एफआईएनआरए एक सरकारी संगठन नहीं है। इसके बजाय, यह एक निजी संगठन है जो सदस्य फर्मों द्वारा आबादी वाला है, जो ब्रोकर-डीलर और वित्तीय पेशेवरों जैसे वित्तीय संस्थानों से मिलकर बनता है।
एफआईएनआरए द्वारा प्रवर्तित और लागू किए गए नियम और कानून इस प्रकार, एक स्व-नियामक ढांचे के तत्वावधान में हैं। सरकारी कानून या अधिदेश प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के नियंत्रण में आते हैं। सरकार के संघीय या राज्य स्तर के कानून किसी भी फिनारा-विशिष्ट नियमों को प्रभावित करेंगे।
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