श्रृंखला 31
श्रृंखला 31 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को प्रबंधित फ्यूचर्स फंड बेचने या उन गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। यह उन व्यक्तियों को भी प्रमाणित करता है, जो कमोडिटी ट्रेडिंग एडवाइजर्स (CTA) द्वारा सलाह के अनुसार कमोडिटी लिमिटेड पार्टनरशिप, प्रबंधित खातों या कमोडिटी पूल पर ट्रेलिंग कमीशन प्राप्त करना चाहते हैं।
श्रृंखला 31 परीक्षा एक राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) परीक्षा है जिसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरएए) द्वारा प्रशासित किया जाता है। फ्यूचर्स प्रबंधित फंड्स परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, यह वायदा उद्योग के संबंध में नियमों, विनियमों और जिम्मेदारियों जैसे विषयों को शामिल करता है।
श्रृंखला 31 संरचना
श्रृंखला 31 परीक्षा में 45 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, जिन्हें पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास 60 मिनट होते हैं। एक पासिंग स्कोर 70% है। परीक्षा देने के लिए अभ्यर्थियों को अंतिम रूप से पंजीकृत होना चाहिए। परीक्षा की लागत $ 85 है।
श्रृंखला 31 आवश्यकताएँ
यदि वे निम्नलिखित मानदंडों को पूरा करते हैं, तो एक व्यक्ति 31 श्रृंखला का उपयोग कर सकता है:
- वे एफआईआरए के साथ एक जनरल सिक्योरिटीज प्रतिनिधि के रूप में एफआईआरआरए सदस्य फर्म के साथ पंजीकृत हैं;
- एफआईएनआरए सदस्य फर्म एक एनएफए एफसीएम (वायदा आयोग व्यापारी) या आईबी (ब्रोकर का परिचय) सदस्य फर्म या एनएफए एफसीएम या आईबी सदस्यता के लिए एक आवेदक भी है और एपी पंजीकरण के लिए व्यक्ति को प्रायोजित कर रहा है; तथा
- व्यक्ति एनएफए / एफआईएनआरए की ओर से वायदा गतिविधियों को सीमित करने के लिए जा रहा है, जो कमोडिटी पूल में भागीदारी के लिए निधियों, प्रतिभूतियों या संपत्ति का प्रायोजन करने वाली फर्म है, जो कि सीटीए द्वारा प्रबंधित किए जाने वाले विवेकाधीन खातों का आग्रह कर रहे हैं या पर्यवेक्षण करने वाले व्यक्ति इन्हीं सीमित गतिविधियों का प्रदर्शन करते हैं।
सीरीज 31 की रूपरेखा
श्रृंखला 31 में इन प्रमुख विषय क्षेत्रों को शामिल किया गया है:
- सामान्य बाजार ज्ञान: इसमें मार्जिन, वायदा और वायदा अनुबंध, राजकुमार सीमा, खुली ब्याज, ऑफसेट अनुबंध, 'मार्किंग-टू-मार्केट, निपटान, प्रसार ट्रेड, आधार, हेजिंग, उपज वक्र, कैरी की लागत, की परिभाषा और महत्व शामिल हैं। उत्तोलन, और मूल्य अस्थिरता।
- सामान्य विनियमन: मध्यस्थता के दावे और पुरस्कार, एनएफए अनुशासनात्मक प्रक्रिया, एनएफए अनुपालन नियम 2-9 (कर्मचारियों की निगरानी), 'योग्य पात्र प्रतिभागी', पंजीकरण आवश्यकताओं, विदेशी बाजारों पर व्यापार, पुस्तकों और रिकॉर्डों को बनाए रखा जाना।
- CPO / CTA विनियम: ग्राहकों को रिपोर्ट, पंजीकरण से छूट, रिकॉर्ड बनाए रखा जाना, सीमित भागीदारी, ग्राहकों से धन स्वीकार करना।
- CPO / CTA प्रकटीकरण दस्तावेज़: प्रबंधन और प्रोत्साहन शुल्क, प्रदर्शन रिकॉर्ड, ब्याज का टकराव, कब तक CPO (कमोडिटी पूल ऑपरेटर) या CTA एक प्रकटीकरण दस्तावेज़, प्रिंसिपलों द्वारा खरीदी गई पूल इकाइयाँ, प्रकटीकरण विवरण, रियासतों की व्यावसायिक पृष्ठभूमि, NFA का उपयोग कर सकता है अनुशासनात्मक कार्रवाई के उपयोग और प्रकटीकरण से पहले दस्तावेज़ की समीक्षा।
- अपने ग्राहक के नियम को जानें: ग्राहक की आवश्यक जानकारी और जोखिम का खुलासा।
- अपफ्रंट फीस के लिए आवश्यक CPO और CTA द्वारा प्रकटीकरण: अपफ्रंट फीस और खर्चों का प्रकटीकरण और अपफ्रंट फीस और शुद्ध प्रदर्शन पर संगठनात्मक खर्च का प्रभाव।
- प्रचार सामग्री (अनुपालन नियम 2-29): प्रचार सामग्री की परिभाषा, मानकीकृत बिक्री प्रस्तुतियों, तृतीय-पक्ष परामर्श या विज्ञापन फर्म का उपयोग, उद्योग प्रकाशनों से लेखों का पुनर्मुद्रण, प्रचार सामग्री का रिकॉर्ड, पिछले प्रदर्शन, काल्पनिक व्यापार परिणाम, लिखित प्रचार सामग्री और प्रचार सामग्री की पर्यवेक्षी समीक्षा के लिए प्रक्रिया।
अधिक विवरण के लिए, एनएफए की श्रृंखला 31 अध्ययन रूपरेखा देखें।
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