श्रृंखला 7
श्रृंखला 7 परीक्षा धारक को वस्तुओं और वायदा को छोड़कर सभी प्रकार के प्रतिभूतियों के उत्पादों को बेचने का लाइसेंस देती है। औपचारिक रूप से सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा, श्रृंखला 7 परीक्षा और इसकी लाइसेंसिंग को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित किया जाता है।
संयुक्त राज्य अमेरिका के स्टॉकब्रोकरों को व्यापार का लाइसेंस प्राप्त करने के लिए श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता है। श्रृंखला 7 परीक्षा निवेश जोखिम, कराधान, इक्विटी और ऋण उपकरणों पर केंद्रित है; पैकेज्ड सिक्योरिटीज, विकल्प, रिटायरमेंट प्लान और क्लाइंट्स के साथ बातचीत।
2019 में, एफआईएनआरए ने 1 अक्टूबर, 2018 को एक रोल आउट पेश किया। भावी प्रतिभूति उद्योग के पेशेवरों। यह परिचयात्मक स्तर की परीक्षा में उम्मीदवार की बुनियादी प्रतिभूतियों की उद्योग की जानकारी का आकलन किया जाता है, जिसमें उद्योग में काम करने के लिए मौलिक अवधारणाएं शामिल हैं
श्रृंखला 7 लाइसेंस का उद्देश्य प्रतिभूति उद्योग में काम करने के लिए एक पंजीकृत प्रतिनिधि या स्टॉकब्रोकर के लिए योग्यता का स्तर निर्धारित करना है। एंट्री-लेवल ब्रोकर के लिए सीरीज़ 7 लाइसेंस एक अनिवार्य आवश्यकता है। लाइसेंसिंग परीक्षा में वित्तीय नियमों और विषयों के साथ-साथ प्रतिभूति नियमों की एक विस्तृत श्रृंखला शामिल है।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 7 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को वस्तुओं और वायदा को छोड़कर सभी प्रकार के प्रतिभूति उत्पादों को बेचने का अधिकार देता है।
- श्रृंखला 7 परीक्षा में निवेश जोखिम, कराधान, इक्विटी और ऋण उपकरणों, पैकेज्ड प्रतिभूतियों, विकल्पों और सेवानिवृत्ति योजनाओं पर विषय शामिल हैं।
- श्रृंखला 7 लाइसेंस का उद्देश्य प्रतिभूति उद्योग में पंजीकृत प्रतिनिधियों के लिए योग्यता के स्तर को स्थापित करना है।
श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करने वाले उम्मीदवार कई प्रतिभूतियों, जैसे स्टॉक, म्यूचुअल फंड, विकल्प, नगरपालिका प्रतिभूतियों और चर अनुबंधों का व्यापार कर सकते हैं। श्रृंखला 7 लाइसेंस अचल संपत्ति या जीवन बीमा उत्पादों की बिक्री को कवर नहीं करता है। श्रृंखला 7 लाइसेंस प्राप्त करने के अलावा, कई राज्यों को यह आवश्यक है कि पंजीकृत प्रतिनिधि श्रृंखला 63 परीक्षा पास करें, जिसे यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट स्टेट लॉ परीक्षा भी कहा जाता है।
श्रृंखला 7 आवश्यकताएँ
सीरीज 7 के उम्मीदवारों को सीरीज़ 7 के लिए बैठने से पहले सिक्योरिटीज़ इंडस्ट्री एसेंशियल (SIE) परीक्षा देनी होती है। फ़िनलैंड के अनुसार, SIE एक परिचयात्मक स्तर की परीक्षा है जो "उम्मीदवार की बुनियादी प्रतिभूतियों के उद्योग की जानकारी का आकलन करती है, जिसमें काम करने के लिए मूलभूत अवधारणाएँ शामिल हैं। उद्योग में, जैसे उत्पादों के प्रकार और उनके जोखिम; प्रतिभूति उद्योग बाजारों की संरचना, नियामक एजेंसियों और उनके कार्यों; और प्रथाओं को प्रतिबंधित करना। " यदि आपको SIE पर अधिक जानकारी की आवश्यकता है, तो FINRA की SIE परीक्षा सामग्री रूपरेखा अधिक विवरण प्रदान करती है।
वे अभ्यर्थी जो सीरीज 7 की परीक्षा देना चाहते हैं, उन्हें एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए, और एफआईएनआरए में अन्य सीरीज 7 पात्रता आवश्यकताएं हैं। उम्मीदवार को लाइसेंस परीक्षा के लिए पंजीकृत होने के लिए फर्म को U4 (प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण के लिए एक समान आवेदन) फाइल करना होगा। एफआईएनआरए प्रतिभूति कंपनियों और पंजीकृत दलालों की गतिविधियों को नियंत्रित करता है, यह सुनिश्चित करता है कि जो कोई भी प्रतिभूति उत्पाद बेचता है वह योग्य और परीक्षणित है।
वे अभ्यर्थी जो सीरीज 7 की परीक्षा देना चाहते हैं, उन्हें एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए, और एफआईएनआरए में अन्य सीरीज 7 पात्रता आवश्यकताएं हैं।
श्रृंखला 7 परीक्षा संरचना
1 अक्टूबर, 2018 से, श्रृंखला 7 के लिए बैठने से पहले SIE की परीक्षा देने के लिए Series 7 उम्मीदवारों की आवश्यकता होती है, जो इस प्रकार है:
- ग्राहकों और संभावित ग्राहकों से ब्रोकर-डीलर के लिए व्यापार की तलाश: 9 प्रश्न
- ग्राहकों की वित्तीय प्रोफ़ाइल और निवेश उद्देश्यों को प्राप्त करने और मूल्यांकन करने के बाद खाते खोलता है: 11 प्रश्न
- ग्राहकों को निवेश के बारे में जानकारी प्रदान करता है, उपयुक्त सिफारिशें देता है, एसेट्स ट्रांसफर करता है और उपयुक्त रिकॉर्ड रखता है: 91 प्रश्न
- ग्राहकों की खरीद और बिक्री के निर्देशों और समझौतों को प्राप्त करता है और सत्यापित करता है; प्रक्रियाएं, पूर्णताएं, और पुष्टि लेनदेन: 14 प्रश्न
श्रृंखला 7 परीक्षा में 125 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं, 225 मिनट तक रहता है, और इसकी लागत $ 245 है। पासिंग स्कोर 72% है।
1 अक्टूबर, 2018 से पहले, श्रृंखला 7 परीक्षा में 250 सवाल थे, जिसमें पांच प्रमुख कार्य शामिल थे। परीक्षा की अवधि छह घंटे थी, कोई शर्त नहीं थी, और इसकी लागत $ 305 थी। पास करने के लिए 72% का स्कोर आवश्यक था।
एफआईएनआरए किसी भी भौतिक प्रमाण पत्र के साथ उम्मीदवारों को परीक्षा पूर्ण होने के प्रमाण के रूप में प्रदान नहीं करता है। वर्तमान या संभावित नियोक्ता, जो पूरा होने का प्रमाण देखना चाहते हैं, उन्हें इस सूचना का उपयोग फिनारा के सेंट्रल रजिस्ट्रेशन डिपॉजिटरी (सीआरडी) के माध्यम से करना चाहिए।
श्रृंखला 7 परीक्षा का समापन कई अन्य प्रतिभूतियों के लाइसेंस के लिए एक शर्त है, जैसे कि श्रृंखला 24, जो उम्मीदवार को शाखा गतिविधियों की निगरानी और प्रबंधन करने की अनुमति देता है।
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