संबद्ध व्यक्ति
एक संबद्ध व्यक्ति किसी निगम के कार्यों को प्रभावित करने की स्थिति में है। इसमें निदेशक, अधिकारी और कुछ शेयरधारक शामिल हैं। संदर्भ के आधार पर, एक संबद्ध व्यक्ति को "संबद्ध" के रूप में संदर्भित किया जा सकता है। संबद्ध व्यक्तियों को नियंत्रण व्यक्ति या अंदरूनी व्यक्ति भी कहा जा सकता है।
संबद्ध व्यक्तियों को समझना
प्रतिभूति पंजीकरण के संबंध में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) एक संबद्ध व्यक्ति की परिभाषा को काफी हद तक विस्तारित करता है। फॉर्म S-11 में एक संबद्ध व्यक्ति भी शामिल है:
- कंपनी के स्टॉक के किसी भी वर्ग के 10% या अधिक के मालिक हैं
- कोई भी व्यक्ति जो कंपनी का प्रमोटर है और किसी भी क्षमता में कंपनी से जुड़ा हुआ है
- पंजीकृत होने वाली प्रतिभूतियों का कोई भी मूल अधिपति
- कोई भी व्यक्ति कंपनी के लिए प्रबंधन या सलाहकार सेवाएं प्रदान करता है
- "पूर्वगामी व्यक्तियों में से कोई भी सहयोगी"
प्रतिभूतियों के लेन-देन के नियमन में दूसरों से संबद्ध व्यक्तियों का भेद करना महत्वपूर्ण है। संबद्ध व्यक्तियों को अक्सर अंदर की जानकारी तक पहुंच होती है और इस प्रकार उनके लेनदेन को अधिक सावधानी से विनियमित किया जाता है।
यदि किसी इकाई का व्यवसाय या बड़ी मात्रा में संपत्ति एक परिचालन समझौते या देनदार के पट्टे के तहत चल रही है, तो उन्हें एक संबद्ध भी माना जाता है।
विशेष ध्यान
दिवालियापन की कार्यवाही में, संबद्ध व्यक्ति वह होता है जो किसी कंपनी के किसी भी हिस्से का मालिक या नियंत्रण करता है। एक देनदार एक व्यक्ति या दिवालिया होने के लिए दाखिल कंपनी है, इसलिए उनके संबद्ध व्यक्ति वे होंगे जो देनदार निगम के मालिक हैं ... या वे जो देनदार के मालिक हैं।
संबद्ध व्यक्ति जो कंपनी का 20% या उससे अधिक है या उस प्रतिशत के बराबर वोटिंग शक्ति रखते हैं, उन्हें संबद्ध माना जाता है। दूसरे शब्दों में, एक सहबद्ध एक कंपनी या व्यक्ति है जो किसी कंपनी का 20% का मालिक है। हालांकि, मालिकों के संदर्भ में, जो प्रतिभूतियों को एक प्रत्ययी, ऋण नियंत्रक, या एजेंसी के रूप में रखते हैं, संबद्धों के लिए ऐसे नियम लागू नहीं होते हैं।
ऋण समझौते के संदर्भ में, संबद्ध व्यक्ति व्यक्ति या संस्थाएं हैं, जो ऋण लेने या ऋण की पेशकश करने वाले निकाय के एक बड़े हिस्से को नियंत्रित या स्वामी करते हैं। फिर, ये संबद्ध व्यक्ति प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से संगठन पर अपना नियंत्रण बना सकते हैं। हालाँकि, ये नियम किसी इकाई की सहायक कंपनियों पर लागू नहीं होते हैं।
चाबी छीन लेना
- एक संबद्ध व्यक्ति किसी निगम के कार्यों को प्रभावित करने की स्थिति में है।
- संबद्ध व्यक्तियों में निदेशक, अधिकारी और कुछ शेयरधारक शामिल हो सकते हैं।
- संबद्ध व्यक्तियों को अक्सर अंदर की जानकारी तक पहुंच होती है; नतीजतन, उनके लेनदेन को अधिक सावधानी से विनियमित किया जाता है।
इसके अलावा, यदि कोई संगठन किसी देनदार के संचालन समझौते या पट्टे के तहत काम करता है, तो उस संगठन को एक संबद्ध व्यक्ति माना जाता है।
कानून के अनुसार, संबद्ध व्यक्तियों को कुछ कार्यों में संलग्न होने से प्रतिबंधित किया जाता है, जैसे कि किसी पंजीकृत कंपनी को कोई सुरक्षा या अन्य संपत्ति बेचना, या ऐसी पंजीकृत कंपनी द्वारा नियंत्रित किसी कंपनी को — जब तक कि ऐसी बिक्री में केवल निम्नलिखित शामिल न हों:
- खरीदार द्वारा जारी प्रतिभूति
- विक्रेता द्वारा जारी प्रतिभूति और जो उसकी प्रतिभूतियों के एक वर्ग के धारकों को एक सामान्य पेशकश का हिस्सा है
- यूनिट निवेश ट्रस्ट या आवधिक भुगतान योजना के ट्रस्टी के साथ जमा की गई प्रतिभूति