सर्वश्रेष्ठ निष्पादन
सर्वश्रेष्ठ निष्पादन एक कानूनी जनादेश है जिसमें दलालों को प्रचलित बाजार के माहौल को देखते हुए अपने ग्राहकों के लिए सबसे लाभप्रद आदेश निष्पादन प्रदान करने की आवश्यकता होती है। सर्वश्रेष्ठ निष्पादन में कई प्रमुख विशेषताओं को शामिल किया गया है जो दलालों को जांच करनी चाहिए, ट्रैक करना चाहिए, और यह चुनना चाहिए कि इक्विटी, विकल्प, या निष्पादन के लिए बॉन्ड ऑर्डर कैसे चुनें। ब्रोकर को यह साबित करना होगा कि इन विशेषताओं की जांच के बाद, ब्रोकर ने "उचित परिश्रम" का उपयोग करते हुए यह चुनने के लिए कि किस तरह से निष्पादन के आदेश को रूट किया जाए। ये प्रमुख विशेषताएं सुरक्षा के लिए बाजार की प्रकृति हैं (यानी, अस्थिरता, संचार उपलब्धता, मूल्य और सापेक्ष तरलता); बाजारों की जांच की संख्या; लेन-देन प्रकार और आकार; और कितनी आसानी से एक उद्धरण प्राप्त किया जा सकता है।
ब्रेकिंग डाउनलोड सबसे अच्छा निष्पादन
सर्वश्रेष्ठ निष्पादन केवल एक नैतिक दिशानिर्देश नहीं है; यह भी कानून है। अनिवार्य रूप से, यह एक कानून है जो दलालों को अपने ग्राहकों के हितों को सुनिश्चित करने के लिए रखा जाता है। दलालों के पास विकल्प हैं कि वे निष्पादन के लिए ट्रेडों को कहां से लाएं। कभी-कभी ट्रेडों को निष्पादित करने वाली संस्थाएं अपनी सेवाओं का उपयोग करने के लिए दलालों को प्रोत्साहन की पेशकश कर सकती हैं। ये प्रोत्साहन कई रूपों में आ सकते हैं, जैसे कि सॉफ्ट डॉलर भुगतान। सर्वश्रेष्ठ निष्पादन कानून एसईसी का तरीका है कि ग्राहकों के हितों को इन प्रोत्साहनों को स्वीकार करने वाले दलालों के नाम से समझौता नहीं किया जाता है। इस उपाय का पालन करने के लिए, ब्रोकर-डीलरों को एसईसी को तिमाही रिपोर्ट करना होगा कि ग्राहकों के आदेश कैसे रूट किए जाते हैं। एफआईएनआरए नियमित परीक्षा भी आयोजित करता है, जहां ब्रोकरेज फर्मों के सर्वोत्तम निष्पादन प्रथाओं का ऑडिट किया जाता है।
अतिरिक्त सर्वश्रेष्ठ निष्पादन नियम, जिन्हें MiFID II कहा जाता है, जनवरी 2018 में प्रभावी होने के लिए तैयार हैं। ये नए नियम MiFID नियमों के मूल दौर को बढ़ाने के लिए हैं जो 2007 में जारी किए गए थे। MiFID नियमों के दूसरे दौर के मुख्य परिवर्तनों में विनिर्देश शामिल हैं। ब्रोकरेज फर्मों को "उचित कदम" के विपरीत ग्राहक के आदेशों के अनुकूल निष्पादन को सुनिश्चित करने के लिए "पर्याप्त कदम" उठाना चाहिए और अतिरिक्त विनियमन जो कि बैंकों को वार्षिक आधार पर अपने शीर्ष पांच निष्पादन स्थलों पर ट्रेडिंग वॉल्यूम द्वारा प्रकाशित करना होगा।
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