श्रृंखला 63
श्रृंखला 63 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को किसी विशेष राज्य में किसी भी प्रकार की सुरक्षा के लिए आदेश देने का अधिकार देता है।
एजेंटों को प्रतिभूतियों को बेचने के लिए श्रृंखला 7 या श्रृंखला 6 लाइसेंस के अलावा, श्रृंखला 63 लाइसेंस प्राप्त करना होगा।
एक श्रृंखला 63 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आवेदक को एक परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और उसके पास नैतिक प्रथाओं और काल्पनिक दायित्वों का ज्ञान होना चाहिए। दिसंबर 2018 तक, उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA), जो श्रृंखला 63 परीक्षा का निर्माण करता है, ने कर कोड के हालिया परिवर्तनों के प्रकाश में अपने प्रश्नों को अद्यतन किया था। जनवरी 2019 में 2018 कर कोड पर आधारित प्रश्नों को रोल आउट किया गया था। श्रृंखला 65 और श्रृंखला 66 परीक्षा के प्रश्न भी अपडेट किए गए थे।
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सीरीज़ 63 (औपचारिक रूप से यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट स्टेट लॉ एग्जामिनेशन के रूप में जाना जाता है) एक पंजीकृत परीक्षा है, जो कि अधिकांश अमेरिकी राज्यों-कोलोराडो, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, न्यू जर्सी, ओहियो, वरमोंट में सभी संभावित पंजीकृत प्रतिनिधियों की आवश्यकता है। कोलंबिया जिला और प्यूर्टो रिको को श्रृंखला 63 की आवश्यकता नहीं है।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 63 लाइसेंस के लिए आवेदकों को एक परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और नैतिक प्रथाओं और काल्पनिक दायित्वों का ज्ञान होना चाहिए।
- अधिकांश अमेरिकी राज्यों को परीक्षा पास करने के लिए सभी संभावित पंजीकृत प्रतिनिधियों की आवश्यकता होती है, जो राज्य प्रतिभूतियों के नियमों और बेईमान या अनैतिक प्रथाओं को प्रतिबंधित करने वाले नियमों को शामिल करता है।
- कोलोराडो, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, न्यू जर्सी, ओहियो, वरमोंट, कोलंबिया जिले और प्यूर्टो रिको को श्रृंखला 63 की आवश्यकता नहीं है।
परीक्षा उन अभ्यर्थियों को उत्तीर्ण करने के लिए विकसित की गई थी जो राज्य के भीतर प्रतिभूति उद्योग में काम करना चाहते हैं और निवेश उत्पादों को बेचना चाहते हैं, जैसे कि म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और इकाई निवेश ट्रस्ट। परीक्षा में राज्य प्रतिभूति नियमों के सिद्धांत शामिल हैं। प्रत्येक राज्य के अपने प्रतिभूति नियम हैं, जिन्हें ब्लू-स्काई कानून कहा जाता है, जिन्हें प्रतिभूतियों की बिक्री को विनियमित करने के लिए विकसित किया गया था।
सीरीज 63 परीक्षा प्रारूप
वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) श्रृंखला 63 परीक्षा का संचालन करता है। परीक्षा पर 65 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं; अंतिम प्रश्न के लिए 60 प्रश्नों का उपयोग किया जाता है, जबकि अन्य पांच प्रश्नों का उपयोग प्रश्न बैंक में दिखावा करने के लिए किया जाता है। पासिंग स्कोर 60 प्रश्नों में से 72% या 43 है। उम्मीदवार को आवंटित समय 75 मिनट के भीतर परीक्षा पूरी करनी होगी। फरवरी 2019 तक, परीक्षा देने के लिए $ 135 का खर्च आता है।
उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) ने प्रतिभूति उद्योग के प्रतिनिधियों के साथ परीक्षा का विकास किया। परीक्षा के लिए उम्मीदवारों को 1956 के यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट और NASAA स्टेटमेंट ऑफ पॉलिसी एंड मॉडल रूल्स से परिचित होना चाहिए। श्रृंखला 63 एक प्रवेश स्तर की परीक्षा है; फॉर्म U-10 को पूरा करने के बाद परीक्षा के लिए कोई शर्त नहीं है।
श्रृंखला 63 परीक्षा विषय
श्रृंखला 63 परीक्षा में राज्य प्रतिभूति नियमों और नियमों के सिद्धांतों को शामिल किया गया है जो बेईमान या अनैतिक प्रथाओं को रोकते हैं। कुछ प्रश्न 45% नियमों से संबंधित हैं, 10% प्रशासनिक प्रावधानों, 20% ग्राहक संचार और 25% नैतिक प्रथाओं और व्यावसायिक दायित्वों से संबंधित हैं।
परीक्षा के विषयों में विभिन्न व्यक्तियों और प्रतिभूतियों का पंजीकरण, और ग्राहक निधि और प्रतिभूतियों के साथ प्रत्ययी जिम्मेदारी शामिल है। अधिक के लिए, NASSA के परीक्षण विनिर्देश देखें।
सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल एग्जाम (SIE) को सफलतापूर्वक पूरा करने के लिए सीरीज ६३ परीक्षा के साथ-साथ सीरीज license और सीरीज ६ लाइसेंस परीक्षाओं के लिए पात्र होना आवश्यक है। प्रतिभूतियों को बेचने के लिए, ब्रोकर-डीलरों को श्रृंखला 63 लाइसेंस के साथ-साथ श्रृंखला 7 या श्रृंखला 6 प्राप्त करना होगा।
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