यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट

यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट क्या है?

यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट राज्य-स्तरीय प्रतिभूति विनियमन के लिए एक प्रारंभिक बिंदु के रूप में बनाया गया एक मॉडल कानून है। यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज़ एक्ट का उद्देश्य राज्य स्तर पर प्रतिभूति धोखाधड़ी से निपटना और प्रवर्तन और विनियमन में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की सहायता करना है।

वर्दी प्रतिभूति अधिनियम की व्याख्या की

क्योंकि सभी निवेश फेडरल रूप से कवर नहीं किए गए हैं और सभी निवेश डीलर संघीय स्तर पर पंजीकृत नहीं हैं, एसईसी सभी निवेशकों की रक्षा नहीं कर सकता है और सभी वित्तीय उल्लंघनों का पीछा कर सकता है। इसने निवेशकों की रक्षा के लिए यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट जैसे राज्य-स्तरीय विनियमों की आवश्यकता पैदा की। प्रत्येक राज्य के अपने सुरक्षा कानून हैं जिन्हें बोलचाल की भाषा में "ब्लू स्काई कानून" कहा जाता है।

यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट कैसे लागू होता है

यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट एक ढांचा है जो राज्यों को अपनी प्रतिभूतियों के कानून के क्राफ्टिंग में मार्गदर्शन करता है। यह अधिनियम देश भर में लगातार नियमों को नहीं अपनाने के कारण संशोधनों की एक श्रृंखला के माध्यम से विकसित हुआ। कुछ न्यायालयों ने यूनिफ़ॉर्म लॉ कमिश्नरों द्वारा शुरू की गई प्रत्येक प्रतिभूति अधिनियम को लागू नहीं किया। पूर्व विनियमों के बाद के संशोधनों और प्रतिस्थापनों के माध्यम से, वर्दी प्रतिभूति अधिनियम ने प्रतिभूति सुरक्षा के संघीय और राज्य कार्यान्वयन के लिए और अधिक समानता ला दी।

सरकार के दो अलग-अलग स्तरों से प्रतिभूतियों को विनियमित करने के मुद्दों में से एक नकल की संभावना है। यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज़ अधिनियम प्रतिभूति धोखाधड़ी से निपटने में राज्य और संघीय नियामकों की प्राधिकरण और भूमिका को रेखांकित करता है। उदाहरण के लिए, स्थानीय स्तर पर पिरामिड योजनाओं और अन्य घोटालों के साथ कई धोखाधड़ी कार्य होते हैं। अर्थात ऐसे अपराधों को दूर करने के लिए राज्य के कानून के माध्यम से प्रवर्तन आवश्यक है।

अधिनियम राज्यों में प्रवर्तन प्राधिकरण में अधिक संरचना और स्थिरता प्रदान करता है और साथ ही प्रतिभूति धोखाधड़ी के अभियोजन के बारे में संघीय प्राधिकरण के साथ समन्वय करता है।

प्रतिभूतियों के नियमों का इरादा, चाहे राज्य या संघीय स्तर पर, निवेशकों को प्रतिभूतियों की धोखाधड़ी बिक्री को रोकने के लिए है। नियामक प्रयास तीन प्राथमिक तत्वों से उपजा है। प्रारंभिक सार्वजनिक प्रसाद के लिए पंजीकरण आवश्यक है। जो लोग प्रतिभूतियों में सौदा करते हैं, विशेष रूप से निवेश सलाहकार, ब्रोकर-डीलर और उनके प्रतिनिधि और एजेंट, को भी पंजीकृत होना चाहिए। प्रतिभूति धोखाधड़ी को रोकने और रोकने के लिए, नियामक एजेंसियों को ऐसे कार्यों को संबोधित करने के लिए प्रवर्तन प्राधिकरण भी होना चाहिए। इसमें प्रतिभूतियों के लेन-देन पर विनियम और नियम स्थापित करने की क्षमता, और आपराधिक और नागरिक उल्लंघनों को अदालत में लाने की क्षमता शामिल है।

यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट उस संरचना के रूप में कार्य करता है जिसमें इन मुद्दों पर कार्रवाई करने के लिए राज्य-स्तरीय प्राधिकरण शामिल हैं।

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संबंधित शर्तें

ब्लू स्काई कानून आपकी रक्षा कैसे करते हैं, इन्वेस्टर ब्लू स्काई कानून राज्य के धोखाधड़ी-रोधी नियम हैं, जिन्हें प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं को पंजीकृत करने और उनके प्रसाद के विवरण का खुलासा करने की आवश्यकता होती है। अधिक राज्य प्रशासक एक राज्य प्रशासक वह सरकारी एजेंसी या अधिकारी होता है जो प्रतिभूतियों के लेन-देन के बारे में राज्य-स्तरीय नियमों की देखरेख और प्रवर्तन करता है। अधिक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक अमेरिकी सरकारी एजेंसी है जो प्रतिभूति बाजारों को विनियमित करने और निवेशकों की सुरक्षा के लिए कांग्रेस द्वारा बनाई गई है। 1933 का अधिक प्रतिभूति अधिनियम 1933 का प्रतिभूति अधिनियम 1929 के बाजार दुर्घटना के परिणामस्वरूप संघीय कानून का एक टुकड़ा है। अधिक श्वेत-कॉलर अपराध एक सफेदपोश अपराध एक व्यक्ति द्वारा किया गया अहिंसात्मक अपराध है, आमतौर पर के लिए आर्थिक लाभ। अधिक उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) प्रतिभूति नियामकों का एक संगठन है जिसका उद्देश्य निवेशकों को धोखाधड़ी से बचाना है। अधिक साथी लिंक