एसईसी फॉर्म एन-एसएआर
एसईसी फॉर्म एन-एसएआर एक अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय (एसईसी) फाइलिंग है जो पंजीकृत निवेश प्रबंधन कंपनियों के लिए विशिष्ट है। इसके लिए आवश्यक है कि वे कंपनियां महत्वपूर्ण वित्तीय जानकारी का खुलासा करें (जैसे, शेयरों की कोई बिक्री या उनके पोर्टफोलियो की टर्नओवर दर)। यह जानकारी आमतौर पर कंपनी के शेयरधारक रिपोर्ट में शामिल होती है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एन-एसएआर
2002 के सर्बनेस-ऑक्सले अधिनियम से पहले, फॉर्म N-SAR को 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के अनुभाग 13 और 15 (डी) के तहत भी दाखिल किया जाना था। फॉर्म N-SAR और इसके सभी संबंधित फाइलिंग खंड के अंतर्गत आते हैं। 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के 30, जिसमें एसईसी के साथ अर्ध-वार्षिक और वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करने के लिए निवेश कंपनियों और ट्रस्टों की आवश्यकता होती है।
अधिनियम ने एन-एसएआर को एक पंजीकृत निवेश कंपनी के मुख्य कार्यकारी और वित्तीय अधिकारियों द्वारा प्रमाणित किए जाने की आवश्यकता को भी हटा दिया।
SEC फॉर्म N-SAR और अतिरिक्त SEC फाइलिंग
एसईसी फॉर्म एन-एसएआर, जो पंजीकृत निवेश प्रबंधन कंपनियों पर लागू होता है, केवल कई महत्वपूर्ण एसईसी रूपों में से एक है जो निवेशकों और प्रबंधकों को वित्तीय सेवा उद्योग में व्यापार का संचालन करते समय पता होना चाहिए।
निवेश सलाहकार एसईसी फॉर्म एडीवी का उपयोग करते हैं, उदाहरण के लिए, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों दोनों के साथ पंजीकरण करने के लिए। प्रपत्र सलाहकार के खिलाफ की गई किसी भी और सभी अनुशासनात्मक कार्रवाइयों, उनकी सेवाओं, फीस, पेशेवर पृष्ठभूमि और वर्तमान और प्रस्तावित व्यावसायिक प्रथाओं का विवरण देता है।
फॉर्म एडीवी में दो भाग होते हैं। भाग 1 में निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धताओं और सलाहकार या उसके कर्मचारियों के किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं के बारे में जानकारी की आवश्यकता होती है। भाग 2 एक लंबी, अधिक कथा विवरणिका है जिसमें प्रस्तुत की जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकार की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों के टकराव और प्रबंधन की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि और सलाहकार के प्रमुख सलाहकार कर्मियों के बारे में जानकारी शामिल है।
एसईसी फॉर्म एस -1 और एस -1 / ए वर्तमान या लंबित सार्वजनिक कंपनियों की नई प्रतिभूतियों के लिए प्रारंभिक पंजीकरण के संबंध में भी महत्वपूर्ण हैं। कंपनियों को अपने शेयरों को राष्ट्रीय एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने से पहले एस -1 फाइलिंग करनी चाहिए। अक्सर वे एक निवेश बैंक या निवेश बैंकरों के सिंडिकेट की मदद के लिए प्रारूप S-1 फाइल करने और फाइल करने में मदद करेंगे। फॉर्म में बिक्री की पूंजी आय, वर्तमान व्यापार मॉडल और प्रतियोगिता के नियोजित उपयोग पर विस्तृत जानकारी, मूल्य पद्धति की पेशकश और कोई भी कमजोर पड़ने वाली घटना शामिल है। ये कुछ महत्वपूर्ण खंड हैं; निवेशकों को व्यापक जानकारी के लिए पूरे फॉर्म को पढ़ना चाहिए।
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