3C1

3 सी 1 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के एक हिस्से को संदर्भित करता है जो निजी धन को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की आवश्यकताओं से बचने की अनुमति देता है। 3C1 अधिनियम की धारा 3 में पाए गए 3 (सी) (1) छूट के लिए आशुलिपि है। यह भाग में पढ़ता है:

(ग) इसके बावजूद, इस उपाधि के अर्थ में कोई भी व्यक्ति निम्नलिखित में से एक निवेश कंपनी नहीं है:
(३) कोई भी जारीकर्ता जिसकी बकाया प्रतिभूतियाँ (अल्पकालिक कागज के अलावा) एक सौ से अधिक व्यक्तियों के स्वामित्व में हैं और जो नहीं बना रहा है और वर्तमान में अपनी प्रतिभूतियों की सार्वजनिक पेशकश करने का प्रस्ताव नहीं करता है।

3C1 की शर्तों को पूरा करने वाले फंड को निवेश कंपनी नहीं माना जाता है। यह 100 या उससे कम निवेशकों के साथ निजी फंड की अनुमति देता है और एसईसी पंजीकरण और अन्य आवश्यकताओं की योजना बनाने के लिए प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के लिए कोई योजना नहीं है, जैसे कि डेरिवेटिव ट्रेडिंग पर प्रकटीकरण और प्रतिबंध। 3C1 फंड को 3C1 कंपनियों या 3 (c) (1) फंड के रूप में भी जाना जाता है।

3C1 नीचे तोड़ रहा है

3 सी 1 को अक्सर हेज फंड कंपनियों द्वारा उपयोग किया जाता है ताकि एसईसी जांच से बचा जा सके कि अन्य निवेश फंड, जैसे म्यूचुअल फंड और अन्य सार्वजनिक रूप से कारोबार किए गए फंड हैं। उस ने कहा, 3C1 फंड में निवेशकों को मान्यता प्राप्त निवेशक होना चाहिए, जिसका अर्थ है कि वे निवेशक जिनकी वार्षिक आय $ 200, 000 से अधिक है या 1 मिलियन डॉलर से अधिक की कुल संपत्ति है।

3C1 फंड और 3C7 फंड के बीच अंतर

निजी इक्विटी फंड आमतौर पर 3 सी 1 फंड या 3 सी 7 फंड के रूप में संरचित होते हैं, बाद वाले को 3 (सी) (7) छूट का संदर्भ दिया जाता है। 3C1 और 3C7 दोनों फंड 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के तहत SEC पंजीकरण आवश्यकताओं से मुक्त हैं, लेकिन छूट की प्रकृति थोड़ी भिन्न है। जबकि 3C1 छूट 100 मान्यता प्राप्त निवेशकों से अधिक नहीं है, एक 3C7 फंड को 2, 000 या उससे कम योग्य खरीदारों को बनाए रखना चाहिए। अर्हताप्राप्त खरीदारों को उच्चतर बार को स्पष्ट करना चाहिए, जिसमें $ 5 मिलियन से अधिक संपत्ति है, इसलिए 3C7 फंड में इन लोगों या संस्थाओं के अधिक भाग लेने की अनुमति है जो निवेशकों के रूप में भाग लेते हैं।

3C1 अनुपालन के लिए चुनौतियां

हालांकि 100 मान्यता प्राप्त निवेशक एक आसान सीमा की तरह लग रहे हैं, यह फंड अनुपालन के लिए एक मुश्किल क्षेत्र हो सकता है। निजी फंड को आमतौर पर अनैच्छिक शेयर हस्तांतरण के मामले में संरक्षित किया जाता है, उदाहरण के लिए, परिवार के सदस्यों के बीच विभाजित होने वाले शेयरों में एक बड़े निवेशक परिणाम की मृत्यु। हालांकि, वे रोजगार प्रोत्साहन के रूप में दिए गए शेयरों के साथ समस्याओं में भाग लेते हैं। अधिकारियों, निदेशकों और साझेदारों सहित जानकार कर्मचारी, फंड के टैली के खिलाफ नहीं हैं। हालांकि, अगर कर्मचारी अपने साथ शेयर छोड़ता है, तो वह 100 निवेशक की सीमा के खिलाफ गिना जाएगा। क्योंकि निवेश कंपनी की छूट और 3C1 की स्थिति पर इतना ध्यान देने के कारण, निजी फंड यह सुनिश्चित करने में बहुत प्रयास करते हैं कि वे अनुपालन में हैं।

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संबंधित शर्तें

3C7 3C7 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम का एक खंड है जो निजी धन को कुछ SEC नियमों को दरकिनार करने की अनुमति देता है। 3C7 3 (सी) (7) छूट के लिए आशुलिपि है। अधिक निजी निवेश निधि परिभाषा एक निजी निवेश कोष एक ऐसा कोष है जो ज्यादातर मामलों में नियमित निवेशकों या आम जनता के लिए खुला नहीं है। अधिक छूट लेन-देन परिभाषा एक छूट लेन-देन एक प्रकार का प्रतिभूति लेनदेन है जहां किसी व्यवसाय को किसी भी नियामक निकायों के साथ पंजीकरण दर्ज करने की आवश्यकता नहीं होती है। 1940 का अधिक निवेश कंपनी अधिनियम, कांग्रेस द्वारा बनाया गया, 1940 का निवेश कंपनी अधिनियम, निवेश कंपनियों के संगठन और उनके उत्पाद की पेशकश को नियंत्रित करता है। अधिक योग्य संस्थागत क्रेता (क्यूआईबी) परिभाषा एक निवेशक को एक योग्य संस्थागत खरीदार (क्यूआईबी) करार दिया जाता है, अगर उन्हें गैर-परिष्कृत निवेशकों की तुलना में कम नियामक संरक्षण की आवश्यकता होती है। अधिक मान्यता प्राप्त निवेशक मान्यता प्राप्त निवेशक के पास वित्तीय जोखिम और उच्च जोखिम लेने की क्षमता है, अपंजीकृत प्रतिभूतियों में निवेश का उच्च-इनाम का रास्ता एसईसी के कुछ सुरक्षा उपायों को और अधिक सहयोगी लिंक