कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC)
इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइजेशन ऑफ कनाडा (IIROC) एक ऐसा संगठन है जो कनाडा में ऋण और इक्विटी बाजारों में निवेश डीलरों, दलालों और व्यापारिक गतिविधि की देखरेख करता है - और निवेशकों की सुरक्षा करता है।
कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) को समझना
इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइज़ेशन ऑफ़ कनाडा (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, और अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के समतुल्य है, 2008 में स्थापित, इसका उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाज़ार बनाए रखना और सभी प्रतिभूतियों को विनियमित करना है। देश के भीतर संबंधित वाणिज्य - दलालों, एजेंटों और वित्तीय सलाहकारों द्वारा निवेश से संबंधित बिक्री गतिविधि सहित।
IIROC प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति आयोगों से मान्यता प्राप्त आदेशों के तहत काम करता है जो कनाडाई प्रतिभूति प्रशासक (CSA) बनाते हैं। इसमें कनाडाई प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने की अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं - और फर्जी फर्मों, दलालों और सलाहकारों के खिलाफ जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकते हैं।
IIROC विनियमित फर्में कनाडाई इन्वेस्टर प्रोटेक्शन फंड (CIPF) में भी भाग लेती हैं जो व्यक्तिगत निवेशकों को इस घटना से बचाता है कि एक निवेश फर्म दिवालिया हो जाए। जैसा कि CIPF और IIROC के बीच उद्योग समझौते के लिए प्रदान किया गया है, IIROC CIPF बोर्ड में नामांकन के लिए एक उद्योग निदेशक की सिफारिश करता है।
कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन क्या करता है
- उच्च नियामक और निवेश उद्योग मानकों को निर्धारित करने वाले नियम लिखते हैं, और उन्हें लागू करते हैं।
- IIROC- विनियमित फर्मों द्वारा नियोजित सभी निवेश सलाहकारों को यह सुनिश्चित करने के लिए स्क्रीन करें कि वे अच्छे चरित्र के हैं, ठीक से प्रशिक्षित हैं और सभी आवश्यक शैक्षणिक पाठ्यक्रमों, पृष्ठभूमि की जांच और कार्यक्रमों को सफलतापूर्वक पूरा कर चुके हैं।
- वित्तीय अनुपालन समीक्षा आयोजित करता है और यह सुनिश्चित करने के लिए न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को निर्धारित करता है कि फर्मों के पास पर्याप्त पूंजी है।
- ट्रेडिंग फर्मों की ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाओं की जांच के लिए ट्रेडिंग आचरण अनुपालन समीक्षा आयोजित करता है। यह समीक्षा करती है कि ट्रेड-डेस्क प्रक्रिया यूनिवर्सल मार्केट इंटीग्रिटी रूल्स (UMIR) और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानूनों का अनुपालन करती है या नहीं।
- यह सुनिश्चित करने के लिए बाजार निगरानी और ट्रेडिंग समीक्षा विश्लेषण आयोजित करता है कि ट्रेडिंग UMIR और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानून के अनुसार किया जाता है।
- अपने डीलर फर्मों, अनुमोदित व्यक्तियों और अन्य बाजार सहभागियों द्वारा संभावित डीलर या मार्केटप्लेस कदाचार की जांच करता है और अनुशासनात्मक कार्यवाही कर सकता है जिसके परिणामस्वरूप जुर्माना, निलंबन और स्थायी प्रतिबंध या व्यक्तियों और फर्मों के लिए समाप्ति शामिल हो सकते हैं।