एसईसी फॉर्म 1-ए

एसईसी फॉर्म 1-ए की परिभाषा

एसईसी फॉर्म 1-ए कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है। विनियमन ए पर निर्भरता में जारी किए गए प्रतिभूतियों को निवेशकों को फॉर्म 1-ए की आवश्यकताओं को पूरा करने वाले एक बयान के साथ प्रदान करना चाहिए।

ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म 1-ए

फॉर्म 1-ए को प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933 के तहत विनियमन ए पेशकश स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है।

अधिनियम को अक्सर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है। इसके लिए आवश्यक है कि ये पंजीकरण फॉर्म, जो आवश्यक तथ्यों को प्रदान करने के लिए हैं, किसी कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किए गए हैं। यह एसईसी को इस अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है, जिससे निवेशकों को पेशकश की गई प्रतिभूतियों की बिक्री के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त होती है और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को प्रतिबंधित किया जाता है।

एसईसी फॉर्म 1-ए का उपयोग करने के लिए सीमाएं और नियम

फॉर्म 1-ए को नियंत्रित करने वाले नियमों को 2015 में संशोधित किया गया था ताकि बयान को 50 मिलियन डॉलर तक के प्रसाद के लिए उपयोग किया जा सके। कथन का उपयोग उनके मूल्य द्वारा सीमित दो खंडों के लिए किया जा सकता है। 12 महीने की अवधि में पेशकश की गई कुल कीमतों और प्रतिभूतियों की कुल बिक्री के लिए टीयर 1 को $ 20 मिलियन में कैप किया गया है। 12 महीने की अवधि में प्रतिभूतियों के प्रसाद में टियर 2 $ 50 मिलियन तक सीमित है। इन समग्र सीमाओं में एक प्रतिबंध शामिल है कि टियर 1 के लिए प्रसाद बेचने वाले 6 मिलियन डॉलर से अधिक की पेशकश नहीं की जा सकती है, जो कि जारीकर्ता के सहयोगी हैं। टीयर 2 की पेशकश की सीमा सभी बेचने वाले सुरक्षा धारकों के लिए $ 15 मिलियन है जो जारीकर्ता के सहयोगी हैं।

फॉर्म 1-ए के सबमिशन में फाइलिंग के पूरक भाग के रूप में अतिरिक्त जानकारी शामिल हो सकती है। इसमें वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के साथ अंडरराइटर को दिए जाने वाले मुआवजे की राशि को मंजूरी दी गई है या नहीं, इस बारे में एक बयान शामिल किया जा सकता है। पूरक जानकारी में पेशकश के संदर्भ में जारी किए गए परिपत्र या मुख्य रूप से उपयोग किए गए रिपोर्ट भी शामिल हो सकते हैं, जो पेशकश के संबंध में जारीकर्ता या प्रिंसिपल अंडरराइटर द्वारा किया जाता है।

यदि ऐसी रिपोर्टों का उपयोग किया गया था, तो एक बयान शामिल किया जाना चाहिए जो उनके वास्तविक उपयोग को परिभाषित करता है और उन्हें कैसे वितरित किया गया था। इसमें उन विवरणों को शामिल करना चाहिए जो उन व्यक्तियों के वर्ग की पहचान करते हैं जो रिपोर्ट प्राप्त या प्राप्त करेंगे। बयान में प्रत्येक वर्ग को वितरित प्रतियों की संख्या भी शामिल होनी चाहिए। रिपोर्टों के प्रस्तावित उपयोग पर एक बयान होना चाहिए। अतिरिक्त जानकारी के लिए नियामकों द्वारा बयान में दिए गए बयानों और अन्य दावों का समर्थन करने का अनुरोध किया जा सकता है।

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संबंधित शर्तें

विनियमन एक विनियमन ए प्रतिभूति अधिनियम द्वारा अनिवार्य पंजीकरण की आवश्यकताओं से छूट है, जो प्रतिभूतियों के छोटे सार्वजनिक प्रसादों के लिए लागू है। अधिक एसईसी फॉर्म 144: सिक्योरिटीज की प्रस्तावित बिक्री की सूचना एसईसी फॉर्म 144: सिक्योरिटीज की प्रस्तावित बिक्री की सूचना विशिष्ट परिस्थितियों में उस कंपनी के स्टॉक को बेचने का आदेश देते समय प्रतिभूति और विनिमय आयोग या एसईसी के साथ दायर की जाती है। अधिक एसईसी फॉर्म एफ -3 एसईसी फॉर्म एफ -3 विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक है। यहां, जानें कि "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून इस कथन को क्यों बताता है। अधिक एसईसी फॉर्म 8-ए एसईसी फॉर्म 8-ए बुनियादी रूपों में से एक है जिसे एसईसी को प्रतिभूतियों के पंजीकरण की आवश्यकता होती है। अधिक एसईसी फॉर्म एफ -1 एसईसी फॉर्म एफ -1 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जो विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक है। अधिक एसईसी फॉर्म एफ -10 एसईसी फॉर्म एफ -10 सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के पास एक फाइलिंग है जो सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले कनाडाई विदेशी निजी जारीकर्ताओं को प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने की आवश्यकता है। अधिक साथी लिंक