एसईसी फॉर्म 19 बी -4

एसईसी फॉर्म 19 बी -4 क्या है?

एसईसी फॉर्म 19 बी -4 एक ऐसा रूप है, जिसका उपयोग प्रतिभूति विनियामक और विनिमय आयोग (एसईसी) को एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) द्वारा नियम 19 बी -4 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के तहत प्रस्तावित नियम परिवर्तन की सूचना देने के लिए किया जाता है।

एक स्व-नियामक संगठन एक गैर-सरकारी निकाय है जो किसी उद्योग या पेशे पर कुछ हद तक नियामक प्राधिकरण का उपयोग करता है। वित्तीय उद्योग में एसआरओ के उदाहरणों में स्टॉक एक्सचेंज शामिल होंगे जैसे कि न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज या NASDAQ, पंजीकृत क्लियरिंग एजेंसियां ​​जैसे कि डिपॉजिटरी ट्रस्ट एंड क्लियरिंग कॉर्पोरेशन, और नगर सिक्योरिटीज रूलमेकिंग बोर्ड।

एसईसी फॉर्म 19 बी -4 को समझना

स्व-नियामक संगठनों को अपने नियमों में विशेष रूप से ट्रेडिंग नियमों के संबंध में कोई भी बदलाव करने से पहले SEC के साथ SEC फॉर्म 19b-4 दाखिल करना आवश्यक है। फाइलिंग में, एसआरओ को एसईसी स्टाफ को नए नियमों को सही ठहराना चाहिए, जिससे स्पष्ट हो सके कि नियम परिवर्तन निष्पक्ष व्यापारिक बाजारों का समर्थन करता है, और निवेशक सुरक्षा और अपेक्षित निगरानी प्रक्रिया प्रदान करता है। एक सार्वजनिक टिप्पणी की अवधि प्रत्येक 19b-4 फाइलिंग के बाद होती है जिसके तहत अन्य एक्सचेंज और जनता प्रस्तावित नियम परिवर्तन के समर्थन या विरोध में आवाज उठा सकते हैं। सभी 19 बी -4 फाइलिंग को एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक डॉक्यूमेंट गैदरिंग, एनालिसिस और रिट्रीवल (ईडीजीएआर) सिस्टम पर उपलब्ध कराया जाता है। एक बार जब फॉर्म आधिकारिक रूप से दायर किया जाता है, तो एसईसी समीक्षा और अनुमोदन या इनकार करने में 90 से 270 दिन लग सकते हैं। यदि आवश्यक जानकारी को अंतिम रूप से दाखिल नहीं किया जाता है, तो SEC कर्मचारी 19b-4 फाइलिंग को अस्वीकार कर देगा।

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