धारा 16 की परिभाषा
धारा 16 1934 के नियम प्रतिभूति विनिमय अधिनियम है जो नियामक फाइलिंग जिम्मेदारियों को निर्देशित करता है जो निदेशकों, अधिकारियों और प्रमुख स्टॉकहोल्डरों को पालन करना चाहिए। इस जनादेश के अनुसार, जो कोई भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी कंपनी के 10% से अधिक का लाभकारी मालिक है, या ऐसी सुरक्षा जारी करने वाले किसी भी निदेशक या अधिकारी को इस अनुभाग द्वारा आवश्यक बयान दर्ज करना होगा।
धारा 16 की मूल बातें
एक्सचेंज अधिनियम 1934 की धारा 16 में "अंदरूनी सूत्रों" के लिए मानकों को दाखिल करने का अधिकार दिया गया है, जो अधिकारियों, निदेशकों या स्टॉकहोल्डर को दिया गया है, जिनके पास स्टॉक है जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से कंपनी के सामान्य स्टॉक या अन्य इक्विटी के 10% से अधिक के लाभकारी स्वामित्व में है। कक्षा।
धारा 16 इसी तरह सार्वजनिक कंपनियों के निवेशकों पर लागू होती है जिनकी निश्चित आय प्रतिभूतियां (बॉन्ड), राष्ट्रीय स्टॉक एक्सचेंजों पर व्यापार होती हैं। अंदरूनी सूत्रों को SEC के साथ विशिष्ट प्रपत्र दाखिल करने होंगे जो उनके इक्विटी हितों का खुलासा करते हैं और उन्हें यह वर्णन करना होगा कि पिछले लेनदेन के प्रकाश में, उनके निवेश की स्थिति समय के साथ कैसे बदल गई है।
चाबी छीन लेना
- कॉर्पोरेट अंदरूनी या केंद्रित धारकों को इंगित करने के लिए SEC द्वारा धारा 16 की आवश्यकता होती है।
- धारा 16 में एक व्यक्ति को एक लाभकारी स्वामी माना जाता है, भले ही वह व्यक्ति कंपनी में सीधे इक्विटी हित नहीं रखता हो।
- धारा 16 में कहा गया है कि जो कोई भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी कंपनी के 10% से अधिक लाभकारी मालिक है, या ऐसी सुरक्षा जारी करने वाले किसी भी निदेशक या अधिकारी को इस खंड द्वारा आवश्यक बयान दर्ज करने होंगे।
फायदेमंद मालिकाना हक
धारा 16 में एक व्यक्ति को एक लाभकारी स्वामी माना जाता है, भले ही वह व्यक्ति कंपनी में सीधे इक्विटी हित नहीं रखता हो। मामले में मामला: जो लोग परिवार के सदस्यों को तत्काल कवर करते हैं, जो किसी कवर की गई कंपनी में लाभदायक होते हैं, वे धारा 16 की आवश्यकताओं के समान होते हैं।
किसी कंपनी में वित्तीय रुचि भी अप्रत्यक्ष रूप से मौजूद हो सकती है यदि कई व्यक्ति एक समूह के रूप में कार्य करते हैं जो एक कवर कंपनी की प्रतिभूतियों को सामूहिक रूप से प्राप्त करता है, रखता है और बेचता है। इसके अलावा, धारा 16 उन लोगों को उपकृत करती है, जिनके पास इक्विटी डेरिवेटिव हैं, जो उनके व्यायाम पर, लाभकारी मालिकों के रूप में, इक्विटी ब्याज प्रदान करते हैं।
फाइलिंग आवश्यकताएँ
धारा 16 में एक कवर कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को इलेक्ट्रॉनिक रूप से फॉर्म 3, 4 और 5 दाखिल करने की आवश्यकता होती है। एसईसी को फॉर्म 3 की आवश्यकता होती है, जो कि लाभकारी स्वामित्व का प्रारंभिक विवरण है, अगर इक्विटी या डेट सिक्योरिटीज की प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश होती है, या यदि कोई व्यक्ति निदेशक, अधिकारी या कंपनी के इक्विटी के कम से कम 10% धारक बन जाता है। ।
नए निदेशकों, नए अधिकारियों और नए महत्वपूर्ण शेयरधारकों को ऐसी निवेश संपत्ति प्राप्त करने के 10 दिनों के भीतर फॉर्म 3 दाखिल करना होगा। यदि किसी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन है, तो उन्हें SEC के साथ फॉर्म 4 दाखिल करना होगा। इसके अलावा, धारा 16 में उन अंदरूनी लोगों की आवश्यकता होती है जो वर्ष 5 के दौरान इक्विटी लेनदेन करते हैं, यदि फॉर्म 4 पर लेनदेन पहले से रिपोर्ट नहीं किए गए थे तो फॉर्म 5 दाखिल करें।
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