श्रृंखला 57
इससे पहले श्रृंखला 55 के रूप में जाना जाता है, श्रृंखला 57 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित एक परीक्षा और लाइसेंस है। सिक्योरिटीज ट्रेडर रिप्रेजेंटेटिव एग्जाम के रूप में भी जाना जाता है, यह एक प्रतिभूति व्यापारी प्रतिनिधि बनने वाले व्यक्तियों के लिए आवश्यक है। ये व्यक्ति इक्विटी और परिवर्तनीय ऋण प्रतिभूतियों का व्यापार कर सकते हैं।
प्रतिभूति व्यापारी प्रतिनिधि बनने के लिए, व्यक्तियों को श्रृंखला 57 और प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) पास करना होगा। श्रृंखला 57 के साथ, व्यक्ति NASDAQ ट्रेडिंग, ओवर-द-काउंटर (OTC) इक्विटी ट्रेडिंग, और मालिकाना व्यापार कर सकते हैं।
सीरीज 57 को समझना
श्रृंखला 57 परीक्षा प्रवेश-स्तरीय इक्विटी व्यापारियों की योग्यता का आकलन करने के लिए है। इसका उद्देश्य यह सुनिश्चित करने में मदद करके निवेश करने वाले जनता की सुरक्षा करना है कि इक्विटी व्यापारी अपने काम को करने के लिए योग्यता रखते हैं। श्रृंखला 57 “प्रत्येक उम्मीदवार के पास एक इक्विटी व्यापारी के महत्वपूर्ण कार्यों को पूरा करने के लिए आवश्यक ज्ञान, कौशल और क्षमताओं के पास“ डिग्री को मापता है।
श्रृंखला 57 परीक्षा की सामग्री एक इक्विटी ट्रेडर जॉब विश्लेषण अध्ययन के आधार पर विकसित की गई थी, जिसमें आवश्यक ज्ञान, विशिष्ट कार्य और नौकरी के कार्य शामिल थे। अध्ययन ने डेटा संग्रह के साथ-साथ कई प्रकार की फर्मों का सर्वेक्षण किया।
श्रृंखला 57 परीक्षा देने के लिए पात्र होने के लिए उम्मीदवारों को एफआईआरएए सदस्य फर्म के साथ संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए। एसआईई परीक्षा एक महत्वपूर्ण है, जिसमें उम्मीदवारों को प्रतिभूति व्यापारी के रूप में पंजीकृत होने के लिए दोनों परीक्षाओं को पास करना होगा।
एल्गोरिथमिक ट्रेडिंग रणनीति विकसित करने या डिजाइन करने वाले या इस तरह की गतिविधियों की देखरेख करने वाले किसी भी व्यक्ति को श्रृंखला 57 पास करनी चाहिए। आवश्यक श्रृंखला 57 यह सुनिश्चित करता है कि फर्म में कोई व्यक्ति- और ट्रेडिंग रणनीति और प्रौद्योगिकी के ज्ञान और जिम्मेदारी के रूप में पहचान कर सकता है।
श्रृंखला 57, जिसे पहले श्रृंखला 55 के रूप में जाना जाता था, एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को इक्विटी ट्रेडिंग में सक्रिय रूप से भाग लेने का अधिकार देता है।
कैसे श्रृंखला 57 परीक्षा काम करती है
श्रृंखला 57 परीक्षा में 50 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। उम्मीदवारों को इसे पूरा करने के लिए 105 मिनट आवंटित किए जाते हैं और पास होने के लिए कम से कम 70% प्रश्नों का सही उत्तर देना चाहिए।
परीक्षा के प्रश्न जटिलता और कठिनाई की डिग्री में भिन्न होते हैं। प्रत्येक प्रश्न का केवल एक सबसे अच्छा उत्तर होता है। नियमों में संशोधन और नए उत्पादों को पेश किए जाने के साथ ही उन्हें अक्सर बदल दिया जाता है, इसलिए उम्मीदवारों को लागू नियमों और विनियमों में बदलावों को जारी रखना चाहिए।
प्रत्येक रन किए गए प्रश्न एक अंक के लायक है। जैसा कि अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है, श्रृंखला 57 उम्मीदवारों को प्रत्येक प्रश्न का उत्तर देना चाहिए, जो निम्नलिखित विषय सामग्री को कवर करता है:
- ट्रेडिंग गतिविधियाँ, परीक्षा का 82% हिस्सा बनाती हैं (41 प्रश्न)
- पुस्तकों और रिकॉर्डों, व्यापार रिपोर्टिंग और निकासी और निपटान को बनाए रखना, परीक्षा का 18% बनाना (नौ प्रश्न)
सीरीज 57 परीक्षा कंप्यूटर द्वारा प्रशासित होती है। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल है)। फिनरा के संसाधन आपकी योग्यता परीक्षा के दिन परीक्षा के नियमों और प्रक्रियाओं के बारे में अधिक जानकारी है।
श्रृंखला का इतिहास 57
सीरीज़ 55 जनवरी 2016 में सीरीज़ 57 बन गई, जो हाई-फ़्रीक्वेंसी ट्रेडिंग को संबोधित करने का एक तरीका है। उद्देश्य उच्च आवृत्ति ट्रेडिंग फर्मों के व्यवहार को विनियमित करने में मदद करना था। नया नियम ब्रोकर-डीलर फर्मों को FINRA के साथ पंजीकरण करने के लिए मजबूर करता है। सीरीज 57 में बदलाव से पहले जिन लोगों ने सीरीज 55 या सीरीज 56 पास की थी, वे दादा के पद पर आसीन हैं और उन्हें श्रृंखला 57 लेने की जरूरत नहीं है।
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