3C7
3 सी 7 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के एक हिस्से को संदर्भित करता है जो निजी फंडों को विशिष्ट मानदंडों को पूरा करने की अनुमति देता है कुछ प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) विनियमन से छूट। 3C7 3 (सी) (7) छूट के लिए आशुलिपि है। छूट, अधिनियम की धारा 3 में पाया जाता है, भाग में पढ़ता है:
धारा 3
(3) (सी) के बावजूद उपधारा (ए), निम्नलिखित में से कोई भी व्यक्ति इस शीर्षक के अर्थ के भीतर एक निवेश कंपनी नहीं है:
(() (ए) कोई भी जारीकर्ता, जिसकी बकाया प्रतिभूतियां केवल उन व्यक्तियों के पास होती हैं, जो इस तरह की प्रतिभूतियों के अधिग्रहण के समय योग्य खरीदार हैं, और जो नहीं बना रहे हैं और उस समय सार्वजनिक नहीं करने का प्रस्ताव रखते हैं। ऐसी प्रतिभूतियों की पेशकश।
3C7 छूट के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए, निजी फंड को यह दिखाना होगा कि उनके पास आरंभिक सार्वजनिक पेशकश करने की कोई योजना नहीं है और उनके निवेशक योग्य खरीदार हैं। योग्य खरीदार मान्यता प्राप्त निवेशक की तुलना में एक उच्च मानक है, क्योंकि इसके लिए आवश्यक है कि निवेशकों के निवेश में कम से कम $ 5 मिलियन हों। एक निजी फंड को प्रतिभूति और विनिमय आयोग पंजीकरण के माध्यम से जाने या जारी प्रकटीकरण प्रदान करने की आवश्यकता नहीं है। 3 सी 7 फंड को एक प्रॉस्पेक्टस जारी करने से भी छूट दी गई है जो सार्वजनिक रूप से निवेश की स्थिति को रेखांकित करेगा। 3C7 फंड को 3C7 कंपनियों या 3 (c) (7) फंड के रूप में भी जाना जाता है।
3C7 समझाया
3C7 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम में दो छूटों में से एक है जो हेज फंड्स, वेंचर कैपिटल फंड्स और अन्य निजी इक्विटी फंड्स एसईसी प्रतिबंधों से बचने के लिए उपयोग करते हैं। यह इन फंडों को उत्तोलन और डेरिवेटिव जैसे उपकरणों का उपयोग करने के लिए एक हद तक मुक्त करता है जो कि अधिकांश सार्वजनिक रूप से कारोबार किए गए फंड नहीं कर सकते हैं। 1940 अधिनियम से छूट का आनंद लेते रहने के लिए 3C7 फंड को अपना अनुपालन बनाए रखना चाहिए। यदि कोई फंड गैर-योग्य खरीदारों से निवेश में अनुपालन से बाहर हो जाता है, उदाहरण के लिए, यह एसईसी प्रवर्तन कार्यों के साथ-साथ अपने निवेशकों से मुकदमेबाजी और इसके साथ अनुबंध करने वाले किसी भी अन्य दलों के लिए खुद को खोल देगा।
3 सी 7 फंड बनाम 3 सी 1 फंड
3C7 फंड 1940 एक्ट के उसी हिस्से द्वारा सक्षम होते हैं जो 3C1 फंड को कवर करता है, लेकिन दोनों के बीच महत्वपूर्ण अंतर हैं। 3 सी 7 फंड, जैसा कि नोट किया गया है, योग्य खरीदारों से निवेश लेते हैं, जबकि 3 सी 1 फंड मान्यता प्राप्त निवेशकों के साथ काम करते हैं। इसका मतलब यह है कि 3 सी 7 फंडों में निवेशकों को 3 सी 1 फंडों की तुलना में अधिक धन के उपाय के लिए आयोजित किया जाता है, जो निवेशक पूल को सीमित कर सकता है जो एक फंड से धन जुटाने की उम्मीद कर रहा है। उस ने कहा, कुल 100 निवेशकों पर 3 सी 1 फंड छाया हुआ है, निवेशकों की संख्या को सीमित करने के लिए फंड को उस व्यापक पूल से ले सकते हैं जहां से उन्हें खींचने की अनुमति है। 3C7 फंड में सेट कैप नहीं है। हालांकि, 3 सी 7 फंड सिक्योरिटी एक्सचेंज एक्ट 1934 में चलेंगे, जब वे 2, 000 निवेशकों तक पहुंच जाएंगे, अनिवार्य रूप से उन्हें अर्ध-सार्वजनिक बना देंगे और एसईसी जांच को बढ़ाएंगे।
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