केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी - सीआरडी
सेंट्रल रजिस्ट्रेशन डिपॉजिटरी (CRD) एक डेटाबेस है, जो अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग में शामिल सभी कंपनियों और व्यक्तियों के लिए FINRA द्वारा रखा जाता है। इसका उपयोग पंजीकृत प्रतिभूतियों और ब्रोकर फर्मों के साथ-साथ निवेश और वित्तीय सलाह देने वाले व्यक्तियों के बारे में जानकारी संग्रहीत करने और बनाए रखने के लिए किया जाता है। सेंट्रल रजिस्ट्रेशन डिपॉजिटरी के भीतर डेटा का उपयोग दलालों और वित्तीय सलाहकारों की पृष्ठभूमि की जांच की तरह किया जा सकता है, जो कि उनके खिलाफ दायर की गई कोई भी शिकायत, प्रवर्तन कार्रवाई, शिक्षा, साथ ही लाइसेंस और व्यावसायिक प्रमाणपत्र दिखा सकता है।
केंद्रीय पंजीकरण निक्षेप
CRD में पाया गया डेटा इसे फ़ाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटीज़ (FINRA) ब्रोकरचेक प्रोग्राम में उपयोग किया जाता है, जो 6, 800 से अधिक पंजीकृत ब्रोकर डीलरों और संभावित निवेशकों को 660, 000 से अधिक सक्रिय पंजीकृत व्यक्तियों की पृष्ठभूमि की जानकारी प्रदान करता है। इच्छुक पार्टियां (800) 289-9999 पर ब्रोकरचेक को टोल-फ्री कहकर सीआरडी डेटा का उपयोग कर सकते हैं। निवेशक अपने राज्य के प्रतिभूति नियामक या उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ के माध्यम से भी इस तरह की जानकारी पा सकते हैं।
केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी और ब्रोकर चेक
ब्रोकरचेक दलाली फर्मों पर निम्नलिखित जानकारी प्रदान करता है:
- एक सारांश रिपोर्ट जो फर्म का अवलोकन प्रदान करती है
- फर्म के स्वामित्व की एक प्रोफ़ाइल
- किसी भी विलय, अधिग्रहण या नाम परिवर्तन सहित एक फर्म इतिहास
- फर्म के संचालन का विवरण, इसके सक्रिय लाइसेंस और पंजीकरण को सूचीबद्ध करना, इसके संचालन के प्रकार और अन्य विवरण
- मध्यस्थता पुरस्कार और फर्म के रिकॉर्ड पर कोई नियामक या अनुशासनात्मक घटना
ब्रोकरचेक व्यक्तिगत दलालों के बारे में निम्नलिखित जानकारी प्रदान करता है:
- एक सारांश रिपोर्ट जो दलाल और उसके या उसके क्रेडेंशियल्स का अवलोकन प्रदान करती है
- ब्रोकर की योग्यता की एक सूची, जिसमें वर्तमान पंजीकरण या लाइसेंस और उद्योग की परीक्षा शामिल है, जो ब्रोकर पास कर चुका है
- पिछले 10 वर्षों के लिए पिछले डेटा, प्रतिभूति उद्योग में और बाहर दोनों, जैसा कि ब्रोकर द्वारा रिपोर्ट किया गया है
- कोई भी ग्राहक ब्रोकर के रिकॉर्ड पर विवाद या विनियामक और अनुशासनात्मक घटनाएँ।
वेब पर केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी
एफआईएनआरए केंद्रीय पंजीकरण जमा को वेब पर वेब सीआरडी के रूप में उपलब्ध कराता है। एफआईएनआरए के अनुसार, "सिस्टम में 3, 700 से अधिक पंजीकृत ब्रोकर-डीलरों के पंजीकरण रिकॉर्ड और 634, 000 से अधिक सक्रिय पंजीकृत व्यक्तियों की योग्यता, रोजगार और प्रकटीकरण इतिहास शामिल हैं।"
"वेब सीआरडी पंजीकरण-संबंधित फीस के प्रसंस्करण और भुगतान की सुविधा भी प्रदान करता है जैसे कि फॉर्म फाइलिंग, फिंगरप्रिंट सबमिशन, योग्यता परीक्षा और निरंतर शिक्षा सत्र। वेब सीआरडी केवल हकदार उपयोगकर्ताओं के लिए एक सुरक्षित प्रणाली है। फर्मों को अनुरोध के लिए नीचे दिए गए फिनारा के पात्रता को पूरा करना होगा। वेब सीआरडी का उपयोग करने के लिए उपयोग। "
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