पंजीकरण

पंजीकरण क्या है?

पंजीकरण एक ऐसी प्रक्रिया है जिसके द्वारा एक कंपनी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दस्तावेजों की आवश्यकता होती है, एक प्रस्तावित सार्वजनिक पेशकश के विवरण का विवरण। शेयर जारी करने वाली एक कंपनी को पंजीकरण प्रक्रिया के दौरान अपने व्यापार के बारे में आवश्यक तथ्यों और विस्तृत जानकारी का पता लगाना चाहिए, जिसमें उसके व्यवसाय और परिसंपत्तियों का विवरण, पेश की जा रही सुरक्षा का विवरण और पेशकश के आगे का विवरण, विवरण और कंपनी के नाम शामिल हैं। प्रबंधन, और कंपनी के वित्तीय विवरण, जो एक एकाउंटेंट द्वारा प्रमाणित किए गए हैं, कंपनी के स्वतंत्र रूप से काम कर रहे हैं।

एक पंजीकरण भी एक प्रक्रिया है जिसके द्वारा प्रतिभूति दलाल या डीलर प्रतिभूतियों को बेचने के लिए कानूनी रूप से हकदार बन जाते हैं। प्रतिभूतियों को बेचने का अधिकार रखने के लिए, किसी ब्रोकर या डीलर को फॉर्म बीडी जैसे फॉर्म भरने होंगे। इस फॉर्म में पृष्ठभूमि की जानकारी के प्रकटीकरण, प्रबंधन नीतियों, अधिकारियों और सामान्य भागीदारों के नाम, कंपनी के उत्तराधिकारियों के बारे में जानकारी, और किसी भी वर्तमान कानूनी कार्यवाही और / या पिछले प्रतिभूतियों के उल्लंघन की आवश्यकता होती है। फॉर्म बीडी को 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 15 के तहत कवर किया गया है।

एक ब्रोकर या डीलर पहले से ही एक सदस्य होना चाहिए, या एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) का सदस्य बनना चाहिए जैसे कि नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD)। उन्हें उस राज्य या राज्यों के साथ भी पंजीकरण करना होगा जिसमें वे प्रतिभूतियों को बेचने का इरादा रखते हैं (यदि ऐसे राज्य कानूनों के लिए उन्हें ऐसा करने की आवश्यकता होती है)। अंत में, संभावित ब्रोकर और / या डीलर को सुरक्षा निवेशक सुरक्षा निगम (SIPC) का सदस्य बनना चाहिए।

पंजीकरण समझाया गया

कंपनियों को अब सभी आवश्यक जानकारी इलेक्ट्रॉनिक रूप से दर्ज करनी चाहिए, ताकि यह जनता के लिए अधिक तेज़ी से सुलभ हो सके। कंपनियों को एक प्रॉस्पेक्टस भी दाखिल करना होगा, जो कि कंपनी के शेयर की पेशकश का एक सारांश प्रदान करता है, जिसमें आकार, धनराशि का क्या उपयोग किया जाएगा, और कंपनी के लिए जानकारी से संपर्क करना शामिल है। एक प्रारंभिक प्रॉस्पेक्टस पहला पेशकश दस्तावेज है जो एक सुरक्षा जारीकर्ता को जारी करना चाहिए। अंतिम प्रॉस्पेक्टस में अंतिम जानकारी होती है, जिसमें जारी किए गए शेयरों / प्रमाण पत्रों की सटीक संख्या और सटीक पेशकश मूल्य शामिल होते हैं, जो सौदे के प्रभावी होने के बाद मुद्रित होते हैं।

कुछ प्रतिभूतियों को एसईसी की पंजीकरण प्रक्रिया से छूट दी गई है। इनमें सीमित और निजी प्रसाद के साथ-साथ नगरपालिका, राज्य और संघीय, सुरक्षा प्रसाद शामिल हैं।

प्रतिभूति डीलर या ब्रोकर या एक निवेश बैंक के लिए काम करने वाले प्रत्येक व्यक्ति को व्यवसाय का संचालन करने के लिए पंजीकृत नहीं होना चाहिए, लेकिन आवश्यकताएं बहुत कठोर हैं। यदि आप प्रतिभूतियों को बेचने या एक कैरियर के रूप में एक निवेश बैंक के लिए काम करने के बारे में सोच रहे हैं, तो अपने अधिकार क्षेत्र में संबंधित अधिकारियों के साथ यह सुनिश्चित करना सबसे अच्छा है कि आपने प्रतिभूतियों की बिक्री को नियंत्रित करने वाले सभी प्रासंगिक कानूनों का पूरी तरह से पालन किया है।

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संबंधित शर्तें

ब्रोकर-डीलर अपनी स्थिति को समाप्त करने के लिए एसईसी फॉर्म बीडीडब्ल्यू प्रस्तुत करते हैं, जो एक प्रतिभूति ब्रोकर-डीलरों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को प्रस्तुत करना चाहिए, एक पंजीकृत ब्रोकर के रूप में स्थिति को समाप्त करने के लिए। संयुक्त राज्य अमेरिका में ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण करते समय अधिक एसईसी फॉर्म बीडी एसईसी फॉर्म बीडी यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को प्रस्तुत किया जाना चाहिए। अधिक मुक्त किया गया जब आईपीओ अंडरराइटर को किसी स्थिति को बंद करने के बाद उपलब्ध मूल्य, या पैसे पर बेचने के लिए बाध्य नहीं किया जाता है, तो यह उल्लेख किया जाता है। एक कंपनी को रेड हेरिंग फाइलिंग कब करनी चाहिए? एक लाल हेरिंग एक कंपनी है, जो एक कंपनी द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दायर की जाती है, जो आमतौर पर इसकी आरंभिक सार्वजनिक पेशकश के संबंध में होती है। अधिक एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग एक एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग वह है जो यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के साथ पंजीकरण के लिए दायर की गई कंपनियों द्वारा बनाई गई है। अधिक गोइंग पब्लिक गोइंग पब्लिक उन शेयरों को बेचने की प्रक्रिया है जो पहले निजी निवेशकों के लिए पहली बार निजी तौर पर आयोजित किए गए थे। अधिक साथी लिंक