अनुसूची 13D
अनुसूची 13D एक ऐसा रूप है जिसे अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के पास दायर किया जाना चाहिए, जब कोई व्यक्ति या समूह किसी कंपनी के शेयरों के किसी भी वर्ग के 5% से अधिक का अधिग्रहण करता है। लेन-देन के 10 दिनों के भीतर इस जानकारी का खुलासा करना होगा। अनुसूची 13D को "लाभकारी स्वामित्व रिपोर्ट" के रूप में भी जाना जाता है।
13D अनुसूची को समझना
निवेशक कई कारणों से सार्वजनिक रूप से आयोजित कंपनी में बड़ी संख्या में शेयर खरीदने का फैसला कर सकते हैं। उदाहरण के लिए, वे शत्रुतापूर्ण अधिग्रहण का प्रयास करने वाले सक्रिय निवेशक हो सकते हैं, संस्थागत निवेशक जो मानते हैं कि स्टॉक का मूल्यांकन नहीं किया गया है, या एक असंतुष्ट निवेशक एक प्रॉक्सी प्रतियोगिता पर विचार कर रहा है।
जब कोई व्यक्ति या व्यक्तियों का समूह किसी कंपनी में एक महत्वपूर्ण स्वामित्व हिस्सेदारी हासिल करता है, जिसे सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली प्रतिभूतियों के 5% से अधिक वोटिंग वर्ग के रूप में दिखाया जाता है, तो प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को आमतौर पर आवश्यकता होती है कि वे एक अनुसूची पर खरीद का खुलासा करें। 13D रूप। कुछ मामलों में, वे एक सरल रूप का उपयोग करने में सक्षम हो सकते हैं, अनुसूची 13 जी।
एक बार एसईसी, सार्वजनिक कंपनी और एक्सचेंज (एस) के साथ खुलासा होने के बाद, जिस पर कंपनी के ट्रेडों को नए लाभकारी मालिक के बारे में सूचित किया जाता है। अनुसूची 13D का उद्देश्य जनता को पारदर्शिता प्रदान करना है कि ये शेयरधारक कौन हैं और उन्होंने कंपनी में महत्वपूर्ण हिस्सेदारी क्यों ली है। प्रपत्र जनता को दर्शाता है कि नियंत्रण में बदलाव, जैसे कि शत्रुतापूर्ण अधिग्रहण या छद्म लड़ाई, के बारे में हो सकता है, और कंपनी में वर्तमान शेयरधारक सूचित निवेश और मतदान निर्णय कर सकते हैं।
चाबी छीन लेना
- जब कोई व्यक्ति या समूह किसी कंपनी के शेयरों का 5% या अधिक अधिग्रहण करता है, तो उन्हें इसकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग को रिपोर्ट करनी चाहिए।
- 13D अनुसूची में पूछे गए प्रश्नों में लेन-देन का उद्देश्य है, जैसे अधिग्रहण या विलय।
- यदि लाभकारी स्वामी की होल्डिंग 1% या अधिक बदल जाती है, तो उन्हें अपनी अनुसूची 13D में संशोधन करना होगा।
अनुसूची 13D दाखिल करने का दायित्व नए लाभकारी स्वामी के पास है। इसका कारण यह है कि लक्ष्य कंपनी लेनदेन के पीछे के व्यक्ति या समूह को नहीं जान सकती है। लाभकारी स्वामी को अपनी खरीद के बाद अनुसूची 13D को 10 दिनों के भीतर दाखिल करना होगा।
आवश्यक जानकारी के प्रकार
अनुसूची 13D की आवश्यकता है कि लाभकारी स्वामी सात "वस्तुओं" पर प्रासंगिक जानकारी प्रदान करें। वो है:
आइटम 1: सुरक्षा और जारीकर्ता। यह खंड खरीदी गई प्रतिभूतियों के प्रकार और उन्हें जारी करने वाली कंपनी के नाम और पते के बारे में पूछता है।
आइटम 2: पहचान और पृष्ठभूमि। इस खंड में, खरीदार खुद की पहचान करते हैं, जिसमें उनके प्रकार के व्यवसाय, नागरिकता और पिछले पांच वर्षों के भीतर किसी भी आपराधिक दोष या सिविल सूट में शामिल होना शामिल है।
आइटम 3: स्रोत और धन की राशि या अन्य विचार। यह खंड नोट करता है कि धन कहाँ से आ रहा है, इसमें से कोई भी उधार लिया गया था।
आइटम 4: लेनदेन का उद्देश्य। यह अनुसूची 13D का सबसे महत्वपूर्ण खंड है क्योंकि यह निवेशकों को नियंत्रण के किसी भी बदलाव के लिए सचेत करता है जो कि कम हो सकता है। अन्य खुलासे के बीच, लाभकारी मालिकों को यह बताना होगा कि क्या उनके पास विलय, पुनर्गठन या जारीकर्ता के परिसमापन या उसकी किसी सहायक कंपनी से संबंधित योजनाएँ हैं या नहीं।
आइटम 5: जारीकर्ता की प्रतिभूतियों में रुचि। यहां लाभकारी स्वामी खरीदे जा रहे शेयरों की संख्या और कंपनी के बकाया शेयरों का प्रतिशत सूचीबद्ध करता है जो इस खरीद का प्रतिनिधित्व करता है।
मद 6: जारीकर्ता की प्रतिभूति के संबंध में अनुबंध, व्यवस्था, समझ या संबंध। लाभकारी मालिक को लक्ष्य कंपनी की प्रतिभूतियों के बारे में किसी भी व्यक्ति के साथ किसी भी समझौते या संबंध का वर्णन करना चाहिए। उदाहरण के लिए, इसमें मतदान के अधिकार, खोजकर्ता की फीस, संयुक्त उद्यम या ऋण या विकल्प व्यवस्था शामिल हो सकती है।
आइटम 7: प्रदर्शन के रूप में दायर की जाने वाली सामग्री। इनमें किसी भी लिखित समझौतों की प्रतियां शामिल हैं जो लाभकारी मालिक ने प्रतिभूतियों के संबंध में दर्ज की हैं।
सामग्री परिवर्तन का खुलासा करने की आवश्यकता
यदि अनुसूची 13D में दर्ज जानकारी में कोई सामग्री परिवर्तन है, तो लाभार्थियों को दो दिनों के भीतर अपनी अनुसूची 13D में संशोधन करना होगा। एक भौतिक परिवर्तन में लाभकारी स्वामी द्वारा रखी गई प्रतिभूतियों के वर्ग के प्रतिशत में कम से कम 1% की वृद्धि या कमी शामिल है।
अधिकांश शेड्यूल 13 डी फाइलिंग एसईसीजी के ईडीजीएआर डेटाबेस में देखने के लिए उपलब्ध हैं। डेटाबेस फॉर्म 13D को "SC 13D - लाभकारी स्वामित्व के अधिग्रहण का सामान्य विवरण" के रूप में प्रस्तुत करता है। किसी भी संशोधित फॉर्म को SC 13D / A के रूप में दर्शाया गया है।
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