एसईसी फॉर्म एटीएस-आर

एसईसी फॉर्म एटीएस-आर की परिभाषा

एसईसी फॉर्म एटीएस-आर वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक आवश्यक त्रैमासिक अद्यतन फाइलिंग है। एसईसी फॉर्म एटीएस-आर सभी प्रकार की प्रतिभूतियों में ट्रेडों की इकाई और डॉलर की मात्रा दोनों के संदर्भ में वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम की त्रैमासिक गतिविधियों का विवरण देता है। ATS को कैलेंडर क्वॉर्टर-एंड के 30 दिनों के भीतर फॉर्म फाइल करना होगा।

ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एटीएस-आर

एसईसी एक वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम को "किसी भी संगठन, संघ, व्यक्ति, व्यक्तियों के समूह, या सिस्टम (1) के रूप में परिभाषित करता है, जो प्रतिभूतियों के खरीदारों और विक्रेताओं को एक साथ लाने या अन्यथा प्रदर्शन करने के लिए एक बाजार स्थान या सुविधाएं प्रदान करता है, या प्रदान करता है। एक्सचेंज अधिनियम के तहत नियम 3 बी -16 के अर्थ के भीतर स्टॉक एक्सचेंज द्वारा आमतौर पर किए गए कार्यों का प्रतिभूतियों के संबंध में, और (2) जो इस तरह के ग्राहकों के व्यापार के संचालन के अलावा ग्राहकों के आचरण को नियंत्रित करने वाले नियमों को निर्धारित नहीं करता है। ऐसे संगठन, संघ, व्यक्ति, व्यक्तियों के समूह, या प्रणाली, या (ii) व्यापार से बहिष्करण के अलावा (अन्य) अनुशासन ग्राहक। "

एसईसी फॉर्म एटीएस-आर पर, इकाई को निम्नलिखित प्रतिभूतियों के लिए हाल के कैलेंडर तिमाही में कुल लेनदेन इकाई की मात्रा और कुल लेनदेन डॉलर की मात्रा की रिपोर्ट करनी चाहिए:

• सूचीबद्ध प्रतिभूति
• नैस्डैक नेशनल मार्केट सिक्योरिटीज
• नैस्डैक स्मॉलकैप मार्केट सिक्योरिटीज
• नियम 144 ए इक्विटी सिक्योरिटीज
• गुल्लक
• अन्य इक्विटी सिक्योरिटीज
• अधिकार और वारंट
• सूचीबद्ध विकल्प
• असूचीबद्ध विकल्प
• सरकारी सुरक्षायें
• नगरपालिका प्रतिभूति
• कॉर्पोरेट ऋण प्रतिभूति
• बंधक-संबंधी प्रतिभूतियाँ
• अन्य ऋण प्रतिभूति

ATS को सूचीबद्ध इक्विटी सिक्योरिटीज, नैस्डैक नेशनल मार्केट सिक्योरिटीज, नैस्डैक स्मॉलकैप मार्केट सिक्योरिटीज और लिस्टेड ऑप्शंस के लिए एटीएस पर होने वाले घंटों के कारोबार के लिए यूनिट और डॉलर के वॉल्यूम लेनदेन के आंकड़े भी उपलब्ध कराने चाहिए।

इनवेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।

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