एसईसी अनुसूची 13 डी

SEC अनुसूची 13D क्या है

एसईसी अनुसूची 13 डी एक ऐसा रूप है जो अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग को कुछ शेयरधारकों को स्टॉक खरीदने के 10 दिनों के भीतर फाइल करने की आवश्यकता होती है। अनुसूची 13D के लिए अर्हता प्राप्त करने वाले निवेशक कंपनी के बकाया मतदान स्टॉक के 5 प्रतिशत से अधिक के लाभकारी मालिक हैं। अनुसूची 13D को कभी-कभी लाभकारी स्वामित्व रिपोर्ट के रूप में जाना जाता है, और 1968 में प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 में संशोधन द्वारा अनिवार्य है।

ब्रेकिंग एसईसी अनुसूची 13 डी

एसईसी अनुसूची 13 डी किसी भी व्यक्ति या संस्था के अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा अनिवार्य रिपोर्ट है जो किसी भी सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली कंपनी के 5 प्रतिशत से अधिक मतदान स्टॉक रखता है। अधिक विशेष रूप से, व्यक्ति को उन शेयरों का एक लाभकारी स्वामी होना चाहिए। एसईसी एक लाभकारी शेयरधारक को अपने शेयरों पर मतदान या निवेश शक्ति के साथ परिभाषित करता है।

मूल रूप से, शेयरधारक ने उस कंपनी के साथ अनुसूची 13D दायर की, जिसका स्टॉक उन्होंने खरीदा था और साथ ही किसी भी एक्सचेंज, जिस पर शेयर कारोबार किया था। 2010 के डोड-फ्रैंक एक्ट ने इस आवश्यकता को हटा दिया, और लाभकारी मालिक अब अपने शेड्यूल 13 डी को सीधे एसईसी को भेजते हैं। फिर रिपोर्ट को सार्वजनिक समीक्षा के लिए आयोग के ऑनलाइन EDGAR डेटाबेस पर अपलोड किया जाता है। अनुसूची के बाद के संशोधन में शेयरधारक की 1 प्रतिशत से अधिक बकाया हिस्सेदारी की स्थिति में कोई भी परिवर्तन रिपोर्ट किया जाना चाहिए।

इस नियम के अपवाद एक तीन समूहों में से किसी भी सदस्य द्वारा रिपोर्ट का एक संघनित रूप, अनुसूची 13 जी दाखिल करने की अनुमति देते हैं। पहले छूट वाले निवेशक हैं, जिन्होंने एसईसी के साथ पंजीकरण करने से पहले अपने शेयरों का अधिग्रहण किया था। दूसरे समूह में योग्य संस्थागत निवेशक शामिल हैं, जो रिपोर्ट पर एक कैलेंडर वर्ष के अंत में अपने पदों की रिपोर्ट करते हैं। अंतिम समूह को 1998 से अनुसूची 13D आवश्यकताओं से छूट दी गई है। समूह में निष्क्रिय निवेशक शामिल हैं जो यह प्रमाणित कर सकते हैं कि स्टॉक जारी करने वाली कंपनी को नियंत्रित करने या प्रभावित करने का उनका कोई इरादा नहीं है।

अनुसूची 13D का उद्देश्य

धारा 13D को 1934 के विलियम्स अधिनियम के हिस्से के रूप में विलियम्स अधिनियम के रूप में जाना जाता है, जिसे 1934 में संशोधन किया गया था। कॉरपोरेट टेकओवर के हिस्से के रूप में निविदा प्रस्तावों के बढ़ते उपयोग के लिए इस अतिरिक्त का जवाब दिया गया। यह व्यक्तिगत निवेशकों को कॉर्पोरेट नियंत्रण में आसन्न परिवर्तनों की अग्रिम चेतावनी देने के लिए डिज़ाइन किया गया था, जिसके परिणामस्वरूप कॉर्पोरेट हमलावरों द्वारा मतदान शक्ति को मजबूत किया जा सकता है। धारा 13 जी को 1977 में निवेशक समूहों की अनुमति देने के लिए जोड़ा गया था जो या तो पेशेवर निवेशक थे या शेयरधारक सक्रियता में अनुसूची 13 डी के छोटे संस्करण में शामिल होने की संभावना नहीं थी।

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संबंधित शर्तें

अनुसूची 13D अनुसूची 13D एक ऐसा रूप है जिसे SEC के साथ तब दायर किया जाना चाहिए जब कोई व्यक्ति या समूह किसी कंपनी के शेयरों के किसी भी वर्ग के 5% से अधिक का अधिग्रहण करता है। अधिक अनुसूची 13 जी विवरण एसईसी अनुसूची 13 जी के लिए एक व्यवसाय में महत्वपूर्ण होल्डिंग्स अनुसूची 13 डी के समान एसईसी रूप है जो स्टॉक स्वामित्व की रिपोर्ट करने के लिए उपयोग किया जाता है जो कंपनी के कुल स्टॉक का 5% से अधिक है। अधिक एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में बदलाव का विवरण एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण एक दस्तावेज है जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के पास दाखिल किया जाना चाहिए जब भी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है। । अधिक SEC अनुसूची 13E-3 SEC अनुसूची 13-E-3 एक अनुसूची है जो सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी या एक सहयोगी को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ फाइल करना चाहिए जब वह कंपनी "निजी हो जाती है।" अधिक एसईसी फॉर्म 15 एफ एसईसी फॉर्म 15 एफ एक स्वैच्छिक फाइलिंग है जिसका उपयोग सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियों द्वारा अपनी प्रतिभूतियों के पंजीकरण को रद्द करने के लिए किया जाता है। अधिक विलियम्स अधिनियम 1968 में शेयरधारकों और प्रबंधन को नकद निविदा प्रस्ताव बनाने वाले कॉर्पोरेट हमलावरों द्वारा अधिग्रहण के प्रयास से बचाने के लिए विलियम्स अधिनियम पारित किया गया था। अधिक साथी लिंक