सिक्योरिटीज फ्रॉड

सिक्योरिटीज फ्रॉड क्या है?

प्रतिभूति धोखाधड़ी, जिसे निवेश धोखाधड़ी के रूप में भी जाना जाता है, एक प्रकार का गंभीर सफेदपोश अपराध है जो विभिन्न रूपों में किया जा सकता है, लेकिन मुख्य रूप से गलत जानकारी प्रस्तुत करना शामिल है जिसमें निवेशक निर्णय लेने के लिए उपयोग करते हैं।

धोखाधड़ी का अपराधी एक व्यक्ति हो सकता है, जैसे कि स्टॉकब्रोकर। या यह एक संगठन हो सकता है, जैसे दलाली फर्म, निगम, या निवेश बैंक। स्वतंत्र व्यक्ति भी इस प्रकार की धोखाधड़ी जैसे कि इनसाइडर ट्रेडिंग जैसी योजनाओं के माध्यम से कर सकते हैं।

चाबी छीन लेना

• प्रतिभूति धोखाधड़ी एक गंभीर अपराध है जिसमें आमतौर पर निवेश की दुनिया शामिल होती है।
• प्रतिभूति धोखाधड़ी के उदाहरणों में पोंजी स्कीम, पिरामिड स्कीम और देर-सवेर ट्रेडिंग शामिल हैं।
• प्रतिभूति धोखाधड़ी में गलत जानकारी या अंदर की जानकारी शामिल हो सकती है।

सिक्योरिटी फ्रॉड को समझना

फेडरल ब्यूरो ऑफ इन्वेस्टिगेशन (एफबीआई) आपराधिक गतिविधि के रूप में प्रतिभूति धोखाधड़ी का वर्णन करता है जिसमें उच्च उपज निवेश धोखाधड़ी, पोंजी योजनाएं, पिरामिड योजनाएं, उन्नत शुल्क योजनाएं, विदेशी मुद्रा धोखाधड़ी, ब्रोकर गबन, हेज फंड संबंधित धोखाधड़ी और देर-सवेर व्यापार शामिल हो सकते हैं। कई मामलों में, धोखेबाज निवेशकों को गलत बयानी के माध्यम से धोखा देने और किसी तरह से वित्तीय बाजारों में हेरफेर करना चाहता है।

इस अपराध में गलत जानकारी प्रदान करना, महत्वपूर्ण जानकारी रोकना, बुरी सलाह देना, और अंदर की जानकारी को प्रस्तुत करना या अभिनय करना शामिल है।

सिक्योरिटीज फ्रॉड के प्रकार

प्रतिभूति धोखाधड़ी कई रूपों पर होती है। वास्तव में, निवेशकों को गलत जानकारी देने के लिए इस्तेमाल करने के तरीकों की कोई कमी नहीं है। उदाहरण के लिए, उच्च-उपज निवेश धोखाधड़ी, वापसी की उच्च दरों की गारंटी के साथ आ सकती है, जबकि यह दावा करना कि कोई जोखिम नहीं है। निवेश स्वयं वस्तुओं, प्रतिभूतियों, अचल संपत्ति और अन्य श्रेणियों में हो सकता है। अग्रिम शुल्क योजनाएं अधिक सूक्ष्म रणनीति का पालन कर सकती हैं, जहां जालसाज अपने लक्ष्यों को उन्हें कम मात्रा में अग्रिम करने के लिए आश्वस्त करते हैं जो अधिक से अधिक रिटर्न का वादा करते हैं।

कभी-कभी धन का अनुरोध प्रसंस्करण शुल्क और उन निधियों के करों को कवर करने के लिए किया जाता है जो कथित रूप से वितरित होने का इंतजार करते हैं। पोंजी और पिरामिड योजनाएं आम तौर पर नए निवेशकों द्वारा प्रस्तुत किए गए धन का भुगतान करती हैं, जो कि व्यवस्था में पकड़े गए पूर्व निवेशकों को दिए गए रिटर्न का भुगतान करने के लिए होता है। इस तरह की योजनाओं को धोखेबाजों को अधिक से अधिक पीड़ितों को लगातार भर्ती करने की आवश्यकता होती है ताकि वे यथासंभव लंबे समय तक शम बनाए रख सकें।

नए प्रकार की प्रतिभूतियों में से एक धोखाधड़ी इंटरनेट धोखाधड़ी है। इस तरह की स्कीम को "पंप-एंड-डंप" स्कीम के रूप में भी जाना जाता है, जिसमें लोग स्टॉक्स से संबंधित गलत या धोखाधड़ी की जानकारी फैलाने के लिए चैट रूम और फोरम का इस्तेमाल करते हैं। इरादा उन शेयरों में एक मूल्य वृद्धि को मजबूर करने का है- पंप, और फिर एक बार जब कीमत एक निश्चित स्तर तक पहुंच जाती है, तो वे उन्हें बंद कर देते हैं - डंप।

एफबीआई ने चेतावनी दी है कि क्रेडिट कार्ड की जानकारी और सोशल सिक्योरिटी नंबरों जैसी व्यक्तिगत जानकारी की मांग के साथ-साथ सुरक्षा धोखाधड़ी अक्सर धोखेबाज की ओर से अनचाही पेशकशों और उच्च दबाव वाली बिक्री रणनीति द्वारा नोट की जाती है। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) प्रतिभूति धोखाधड़ी के आरोपों की जांच करते हैं। अपराध आपराधिक और नागरिक दंड दोनों कर सकते हैं, जिसके परिणामस्वरूप कारावास और जुर्माना हो सकता है।

प्रतिभूति धोखाधड़ी का उदाहरण

कुछ सामान्य प्रकार की प्रतिभूति धोखाधड़ी में स्टॉक की कीमतों में हेरफेर करना, एसईसी फाइलिंग पर झूठ बोलना, और लेखांकन धोखाधड़ी करना शामिल है। प्रतिभूति धोखाधड़ी के कुछ प्रसिद्ध उदाहरण एनरॉन, टायको, एडेल्फिया और वर्ल्डकॉम स्कैंडल हैं।

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