सीरीज 9/10

एक श्रृंखला 9/10 क्या है

श्रृंखला 9/10 एक दो-भाग प्रतिभूतियों परीक्षा और लाइसेंस को संदर्भित करता है जो धारक को एक सामान्य प्रतिभूति-उन्मुख शाखा कार्यालय में बिक्री गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। श्रृंखला 9/10 परीक्षा लेने से पहले, सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षक योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, एक उम्मीदवार के पास श्रृंखला 7 लाइसेंस होना चाहिए।

ब्रेकिंग सीरीज़ 9/10

श्रृंखला 9/10 में प्राथमिक और द्वितीयक बाजारों में विकल्पों और सामान्य प्रतिभूतियों की बिक्री और व्यापार प्रथाओं की देखरेख जैसे विषय शामिल हैं। श्रृंखला 9/10 परीक्षाओं को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है और पहले इसे श्रृंखला 8 परीक्षा के रूप में जाना जाता था। जैसा कि नाम से पता चलता है, परीक्षा दो भागों में विभाजित है; श्रृंखला 9 छोटी है और विकल्प बिक्री और व्यापार, साथ ही विनियमन और प्रशासन शामिल हैं। श्रृंखला 10 विषयों और आवश्यकताओं की एक समान लेकिन व्यापक श्रेणी में एक गहरा गोता का प्रतिनिधित्व करता है।

श्रृंखला 9/10 अनुमत गतिविधियाँ

श्रृंखला 9/10 को सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षकों की योग्यता को मापने और निम्नलिखित क्षेत्रों में उनकी विशेषज्ञता सुनिश्चित करने के लिए निवेश करने वाले लोगों की सुरक्षा के लिए बनाया गया है:

कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों की बिक्री; अधिकार; वारंट; बंद-अंत फंड; मुद्रा बाजार फंड; REITs; संपत्ति समर्थित प्रतिभूतियां; बंधक-समर्थित प्रतिभूतियां (कॉर्पोरेट); इक्विटी विकल्प; (कॉर्पोरेट) समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प; म्यूचुअल फंड्स; परिवर्तनीय वार्षिकियां और चर जीवन बीमा; सरकारी सुरक्षायें; सरकारी प्रतिभूतियों पर अभिवृद्धि का प्रस्ताव और प्रमाण पत्र; प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम।

श्रृंखला 9/10 पात्रता

सीरीज 9/10 उम्मीदवारों को एक एफआईआरए सदस्य फर्म या अन्य स्व-नियामक संगठन के साथ पंजीकृत होना चाहिए, और पहले से ही श्रृंखला 7 सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।

श्रृंखला 9/10 टेस्ट सामग्री

श्रृंखला 9/10 परीक्षा में चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में 215 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं, श्रृंखला 9 के लिए 60 प्रश्न और श्रृंखला 10. के लिए 145 प्रश्न हैं। इस कुल में बेतरतीब ढंग से रखे गए 15 अनसुलझे प्रश्न शामिल हैं (श्रृंखला 9 में पांच और श्रृंखला 10 में 10)। श्रृंखला 9 को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को 90 मिनट आवंटित किए जाते हैं और श्रृंखला 10 को पूरा करने के लिए चार घंटे हैं। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए उम्मीदवारों को हर प्रश्न का उत्तर देने का प्रयास करना चाहिए। परीक्षण को कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित किया जाता है और पास करने के लिए 70% का स्कोर आवश्यक होता है। परीक्षा के बारे में अधिक जानने के लिए, श्रृंखला 9/10 के लिए एफआईएनआरए की सामग्री रूपरेखा देखें।

नए नियमों और संशोधनों की शुरूआत के आधार पर प्रश्नों को अक्सर बदला या अद्यतन किया जाता है। इस कार्य के लिए परीक्षा के परीक्षण और साथ ही उस कार्य को कवर करने वाले प्रश्नों की संख्या नीचे दी गई है:

श्रृंखला 10 (भाग 1):

• समारोह 1: संबंधित व्यक्तियों और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों का पर्यवेक्षण करें (28 प्रश्न)
• समारोह 2: ग्राहक खातों के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण (49 प्रश्न)
• समारोह 3: पर्यवेक्षी बिक्री प्रथाओं और सामान्य व्यापारिक गतिविधियों (52 प्रश्न)
• समारोह 4: जनता के साथ संचार का पर्यवेक्षण करें

श्रृंखला 9 (भाग 2):

• समारोह 1: ग्राहक विकल्प खातों के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण (18 प्रश्न)
• समारोह 2: पर्यवेक्षी बिक्री प्रथाओं और सामान्य विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों (19 प्रश्न)
• समारोह 3: पर्यवेक्षण विकल्प संचार (5 प्रश्न)
• समारोह 4: संबंधित व्यक्तियों और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों का पर्यवेक्षण करें (13 प्रश्न)

श्रृंखला 9/10 परीक्षा नमूना प्रश्न

नीचे दिए गए नमूने हैं एफआरआरए ने प्रश्नों के प्रकार / प्रारूप प्रदान किए हैं, और विषय 9 सीरीज के परीक्षार्थी के मुठभेड़ की संभावना है। सही उत्तर तारांकन चिह्न के साथ दिए गए हैं:

उदाहरण 1 : निम्नलिखित में से किस वस्तु को खुदरा संचार माना जाता है?

(ए) संस्थागत निवेशकों को दैनिक आधार पर वितरित इलेक्ट्रॉनिक संचार

(बी) दैनिक आधार पर संस्थागत निवेशकों के साथ सोशल मीडिया संचार

(C) 30 दिन की अवधि के भीतर 10 खुदरा निवेशकों को लिखित संचार वितरित किया गया

(डी) 30 दिन की अवधि के भीतर 25 से अधिक खुदरा निवेशकों को लिखित संचार *

उदाहरण 2 : एक योग्य व्यक्ति को कम से कम पर्यवेक्षी क्षेत्राधिकार (OSJ) के कार्यालय का निरीक्षण करना चाहिए:

(ए) त्रैमासिक

(बी) वार्षिक रूप से *

(ग) हर दो साल में

(D) हर तीन साल में

उदाहरण 3 : सूचीबद्ध इक्विटी विकल्पों को अंतर्निहित सुरक्षा में निम्नलिखित में से किस क्रिया के लिए समायोजित नहीं किया जाएगा?

(ए) एक 2 के लिए -1 शेयर विभाजन

(बी) 1-फॉर -5 रिवर्स स्टॉक स्प्लिट

(सी) 5% का स्टॉक लाभांश

(डी) $ 0.50 का नकद लाभांश *

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संबंधित शर्तें

श्रृंखला 26 श्रृंखला 26 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और चर जीवन बीमा बेचने वालों की निगरानी करने का अधिकार देता है। अधिक श्रृंखला 4 श्रृंखला 4 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को विकल्प बिक्री कर्मियों और अनुपालन मुद्दों की निगरानी करने का अधिकार देता है। अधिक पंजीकृत प्रिंसिपल एक पंजीकृत प्रिंसिपल एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलर है जो परिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने के लिए भी सशक्त है। अधिक श्रृंखला 24 श्रृंखला 24 एक ब्रोकर-डीलर की शाखा गतिविधियों की देखरेख और प्रबंधन के लिए धारक को हकदार एक परीक्षा और लाइसेंस है। अधिक श्रृंखला 7 परिभाषा श्रृंखला 7 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को सभी प्रकार की प्रतिभूतियों को वस्तुओं और वायदा के अपवाद के साथ बेचने का अधिकार देता है। और क्या एक श्रृंखला 27 है? श्रृंखला 27 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को एक फर्म में रखने के लिए पुस्तकों और रिकॉर्ड को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देता है। अधिक साथी लिंक