सभी के बारे में निवेश बैंकिंग श्रृंखला 79 परीक्षा

सीरीज़ 79 परीक्षा सीरीज़ 7 परीक्षा का हल्का संस्करण है, लेकिन मूर्ख मत बनो: परीक्षा भ्रामक रूप से कठिन है। 1 अक्टूबर, 2018 तक, परीक्षा का पुनर्गठन किया गया था, और अब यह प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (एसआईई) परीक्षा के साथ-साथ सह-आवश्यकता है।

आदर्श उम्मीदवार

सीरीज 79 परीक्षा निवेश बैंकिंग के क्षेत्र में काम करने वालों के लिए है। 2009 से पहले अधिक लोकप्रिय परीक्षा के लिए, श्रृंखला 7 को एक सामान्य दलाल होना आवश्यक था, लेकिन कुछ प्रतिनिधियों ने पाया कि वे केवल निवेश बैंकिंग गतिविधियों का प्रदर्शन कर रहे थे, भले ही निवेश बैंकिंग श्रृंखला 7 परीक्षा का केवल एक छोटा सा हिस्सा हो।

अधिकांश खुदरा प्रतिभूतियां फर्म निवेश बैंकरों की तुलना में कार्यों और सेवाओं का एक अलग सेट प्रदान करती हैं, इसलिए श्रृंखला 7 परीक्षण सामग्री अधिकांश निवेशकर्ताओं के कर्तव्यों से परे विषयों को कवर करती है। इन चिंताओं के कारण, एक नौकरी विश्लेषण किया गया था और निवेश बैंकरों की एक समिति प्रमुख कर्तव्यों, नौकरी कार्यों और विशेष रूप से निवेश बैंकिंग में काम करने वाले लोगों के साथ जुड़े कार्यों पर सहमत हुई थी।

एक नियोक्ता द्वारा कहा जाने के अलावा, वित्त के विशिष्ट क्षेत्र हैं जहां किसी को इस लाइसेंस की आवश्यकता होगी। FINRA नियम 1220 (b) (5) विभिन्न प्रकार की प्रतिनिधि श्रेणियों को परिभाषित करता है, और खंड (i) सीमित प्रतिनिधि-निवेश बैंकिंग क्षेत्रों की गहन व्याख्या करता है।

2009 में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने अधिक केंद्रित सीरीज 79 परीक्षा को मंजूरी दी, जिसे निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है। इस परीक्षा को "सीमित प्रतिनिधि" निवेश बैंकरों की परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है क्योंकि यह प्रवेश स्तर के निवेश बैंकरों के लिए डिज़ाइन किया गया था।

सीरीज़ 79 परीक्षा की मूल बातें

सीरीज 79 परीक्षा के लिए आवश्यक शर्तें

श्रृंखला 79 परीक्षा एक प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में श्रृंखला 24 की शर्त को संतुष्ट करती है। हालाँकि, क्योंकि श्रृंखला 79 निवेश बैंकिंग पर केंद्रित है, इसलिए श्रृंखला 24 सामान्य प्रतिभूति प्राचार्य निवेश बैंकिंग पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों तक सीमित रहेगा यदि किसी के पास केवल श्रृंखला 79 है।

आम तौर पर, परीक्षकों को अपनी श्रृंखला 79 की आवश्यकता होगी, भले ही उनके पास पहले से ही श्रृंखला 7. यह केवल उन मामलों में से एक है जहां श्रृंखला 79 को श्रृंखला 7 के बजाय एक शर्त के रूप में इस्तेमाल किया जा सकता है।

आम तौर पर, यदि कोई ऋण या इक्विटी या विलय और अधिग्रहण में काम करता है - या तो एक कार्यकर्ता या पर्यवेक्षक के रूप में - उन्हें श्रृंखला 79 की आवश्यकता हो सकती है।

ऋण या इक्विटी की पेशकश

ऋण या इक्विटी गतिविधियों में एक श्रृंखला की आवश्यकता हो सकती है 79 में शामिल हैं:

• ऋण और इक्विटी प्रसाद में प्रतिभूतियों का मूल्य निर्धारण
• उत्पत्ति, जो इक्विटी कैपिटल मार्केट और डेट कैपिटल मार्केट से संबंधित है
• हामीदारी
• विपणन
• स्ट्रक्चरिंग
• सिंडिकेशन
• प्रसाद के आवंटन और स्थिरीकरण गतिविधियों का प्रबंधन

विलय और अधिग्रहण और पुनर्गठन

इस श्रेणी के तहत श्रृंखला 79 के लिए आवश्यक कुछ जिम्मेदारियों में शामिल हो सकते हैं:

• निविदा प्रदान करता है
• संपत्ति बेचना
• कॉरपोरेट पुनर्गठन या विभाजन
• व्यापारिक संयोजनों में शामिल लेन-देन, जिसमें प्रतिपादन राय और निष्पक्षता राय शामिल हो सकते हैं

श्रृंखला 79 अपवाद

यहां तक ​​कि अगर कर्मचारी इन निवेश बैंकिंग गतिविधियों में भाग लेता है, तो एक्सपोजर बहुत सीमित होने पर उन्हें श्रृंखला 79 की आवश्यकता नहीं हो सकती है। इसके अलावा कुछ नौकरियों में जहां नए संबद्ध कर्मचारी प्रशिक्षण उद्देश्यों के लिए विभिन्न व्यावसायिक क्षेत्रों और विभागों के बीच घूमते हैं, वहां कुछ रास्ते हैं। इन श्रमिकों को निवेश बैंकिंग गतिविधियों में काम करना शुरू करने से छह महीने की छूट अवधि दी जाएगी। आम तौर पर, इन क्षेत्रों में काम करने से निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है, लेकिन यह अपवाद फर्मों को कर्मचारियों को प्रशिक्षित करने की अनुमति देता है। छूट के लिए एक पूर्ण गाइड के लिए, NASD नियम 1032 (i) को देखें।

वास्तविक परीक्षा

परीक्षा 75 बहुविकल्पीय प्रश्नों से बनी है और यह कंप्यूटर पर पूरी होती है। परीक्षा पूरी करने के लिए उम्मीदवारों को 150 मिनट का समय दिया जाता है। परीक्षा कंप्यूटर पर की जाती है, इसलिए परीक्षा में उत्तीर्ण या अनुत्तीर्ण होने के साथ-साथ प्रत्येक खंड में प्रदर्शन के टूटने के बाद परिणाम दिए जाते हैं।

परीक्षा कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित की जाती है। परीक्षा देने से पहले एक ट्यूटोरियल परीक्षा देने के लिए कैसे प्रदान किया जाता है। प्रत्येक उम्मीदवार की परीक्षा में 10 अतिरिक्त, अज्ञात दिखावा आइटम शामिल होते हैं जो उम्मीदवार के स्कोर की ओर योगदान नहीं करते हैं।

उम्मीदवारों को परीक्षा देने से पहले एक अंतिम सदस्य द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। पात्रता के लिए आवश्यकताओं में उपयुक्त योग्यता परीक्षा लेना शामिल है। उम्मीदवारों को 10३% प्रश्नों का सही उत्तर देना होगा, १० अतिरिक्त प्रश्नों को शामिल नहीं करना चाहिए। इसके अलावा, SIE परीक्षा श्रृंखला 79 परीक्षा के पुनर्गठन के लिए एक सह-अपेक्षित है। दोनों श्रृंखला 79 और SIE परीक्षा उत्तीर्ण होनी चाहिए, हालांकि एक ही समय में नहीं।

टेस्ट सेक्शन

परीक्षण के तीन खंड हैं। 10 अतिरिक्त प्रश्न पूरे यादृच्छिक पर बिखरे हुए हैं।

डेटा का संग्रह, विश्लेषण और मूल्यांकन (49%): यह खंड 37 प्रश्नों के साथ सबसे बड़ा है, और इसमें प्रासंगिक डेटा और समझ शामिल है जहां आपको इसे प्राप्त करने के लिए देखने की आवश्यकता होगी। उदाहरण के लिए, यह जानकर कि निदेशकों के लाभकारी स्वामित्व के लिए प्रॉक्सी स्टेटमेंट फॉर्म 14 ए या फॉर्म 4 डी में क्या होगा। यह अनुभाग विभिन्न विभागों और ग्राहकों के साथ संचार में भी जाता है, जो कि मैट्रिक्स और अनुपात का उपयोग करते हैं, और आपने फर्म और सेक्टर डेटा में जो पाया है उसका मूल्यांकन करने के लिए रुझानों का विश्लेषण करते हैं। अंत में, यह खंड उचित परिश्रम गतिविधियों के कारण समझ में आता है, जैसे कि परिश्रम और विनियामक आवश्यकताओं को खरीदना और बेचना।

अंडरराइटिंग / नए वित्तपोषण लेनदेन, प्रतिभूतियों के प्रसाद और पंजीकरण के प्रकार (27%): इस खंड में 20 प्रश्न और सौदे दर्ज करने और प्रतिभूतियों के पंजीकरण के नियम हैं। इसमें प्रपत्र (जैसे कि प्रॉस्पेक्टस), नियम और आवश्यक वित्तीय विवरण शामिल हैं। यह खंड विपणन सामग्री और कई संबद्ध नियमों के वितरण को भी कवर करता है।

विलय और अधिग्रहण, निविदा प्रस्ताव और वित्तीय पुनर्गठन लेनदेन (24%): इस खंड में 18 प्रश्न हैं और खरीद पक्ष में जाते हैं और साइड लेनदेन, निष्पक्षता राय और निश्चित रूप से SEC नियम और विनियमन बेचते हैं। यह खंड निविदा प्रस्ताव विनियमों और वित्तीय पुनर्गठन में भी जाता है।