प्रवर्तन विभाग
प्रवर्तन विभाग अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की एक शाखा है जो संभावित प्रतिभूतियों के कानून के उल्लंघन के सबूत एकत्र करने और आवश्यक होने पर अभियोजन की सिफारिश करने के लिए जिम्मेदार है। यह 1972 में बनाया गया था, और यह एसईसी के अन्य डिवीजनों और आयोग कार्यालयों के साथ प्रतिभूतियों के कानून और नियामक उल्लंघनों की जांच करने और उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ काम करने के लिए काम करता है।
प्रवर्तन का विभाजन विभाजन
प्रवर्तन विभाग कुछ हद तक एसईसी के लिए पुलिस बल की तरह है। चूंकि एसईसी का मुख्य लक्ष्य प्रतिभूति कानून प्रवर्तन है, यह विभाजन अपने जनादेश को पूरा करने के लिए केंद्रीय है। एसईसी वेबसाइट के अनुसार, आम प्रतिभूतियों के कानून के उल्लंघनों में बाजार की कीमतों में हेरफेर करना, ग्राहक के फंड या प्रतिभूतियों की चोरी करना, इनसाइडर ट्रेडिंग करना, ग्राहकों के साथ उचित और गलत तरीके से पेश आना और प्रतिभूतियों से संबंधित सामग्री तथ्यों का गलत तरीके से उपयोग करने की जिम्मेदारी का उल्लंघन करना शामिल है।
कैसे प्रवर्तन संभागों की जाँच पड़ताल
संभावित उल्लंघन के साक्ष्य बाजार निगरानी गतिविधियों, निवेशक शिकायतों, एसईसी के अन्य प्रभागों और अन्य प्रतिभूति उद्योग स्रोतों के माध्यम से एकत्र किए जाते हैं। एसईसी संदिग्ध उल्लंघनकर्ताओं को संबंधित दस्तावेजों को स्वेच्छा से सौंपने और कथित उल्लंघनों के बारे में स्वैच्छिक गवाही देने के लिए कह सकता है, लेकिन यह जांच का एक औपचारिक आदेश भी मांग सकता है, जिससे एसईसी कर्मचारी कथित उल्लंघनकर्ताओं और गवाहों को दस्तावेजी सबूत तैयार करने और गवाही देने के लिए मजबूर कर सकें।
सिविल और प्रशासनिक कार्यवाही
प्रवर्तन विभाग अमेरिकी जिला न्यायालय में या एक स्वतंत्र प्रशासनिक कानून न्यायाधीश (ALJ) की अध्यक्षता में एक प्रशासनिक कार्यवाही में नियामक उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ नागरिक कार्रवाई कर सकता है। कथित उल्लंघनकर्ताओं के खिलाफ आपराधिक आरोपों को लाने के लिए न तो एसईसी और न ही प्रवर्तन विभाग के पास असली अधिकार है, लेकिन वे संघीय या राज्य अभियोजकों को ऐसे आरोप लाने की सिफारिश कर सकते हैं।
एसईसी भविष्य के नियामक उल्लंघनों को प्रतिबंधित करने वाले सिविल सूट में आदेश, या निषेधाज्ञा मांग सकता है। आदेश दिया गया कोई व्यक्ति अदालत की अवमानना के लिए कारावास या जुर्माना का सामना कर सकता है यदि वह निषेधाज्ञा का उल्लंघन करता है। एसईसी किसी व्यक्ति को निदेशक या कॉर्पोरेट अधिकारी के रूप में कार्य करने से रोकने के लिए अदालत के आदेश की भी मांग कर सकता है।
SEC को कई अलग-अलग प्रशासनिक कार्यवाही भी उपलब्ध हैं, जिनमें संघर्ष विराम और आदेश शामिल हैं; पंजीकरण का निरसन या निलंबन; रोजगार से निलंबन; या रोजगार से सलाखों। इसके अलावा, आयोग सिविल जुर्माना का आदेश दे सकता है या उल्लंघनकर्ताओं द्वारा प्राप्त किसी भी गैर-लाभकारी लाभ को जब्त कर सकता है। अन्य बार उल्लंघनकर्ताओं के आचरण, उद्योग या संबद्ध लिंक के आधार पर SEC को उपलब्ध हो सकते हैं।
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