संघीय कवर किया गया सलाहकार
एक संघीय कवर सलाहकार संयुक्त राज्य में एक निवेश सलाहकार है जो अन्य निवेशकों के लिए संपत्ति में $ 30 मिलियन से अधिक का प्रबंधन करता है या जो 30 या अधिक राज्यों में सेवाएं प्रदान करता है। संघीय कवर किए गए सलाहकारों को पंजीकृत होना चाहिए और अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ सालाना फाइल करना चाहिए। इसके अलावा, संघीय कवर किए गए सलाहकारों को व्यक्तिगत राज्यों द्वारा निर्धारित विशिष्ट नियमों को पूरा करना चाहिए।
एक संघीय आच्छादित सलाहकार को संघीय आच्छादित निवेश सलाहकार, एक संघीय आच्छादित सलाहकार या एसईसी-पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में भी संदर्भित किया जाता है।
ब्रेकिंग डाउन फेडरल कवरेड एडवाइजर
संघीय कवर किए गए सलाहकारों को उस राज्य के साथ एक नोटिस दायर करना आवश्यक है जिसमें वे निवेश सलाहकार व्यवसाय का संचालन करने की योजना बनाते हैं। एक राज्य कवर किया गया निवेश सलाहकार एक निवेश सलाहकार फर्म है जिसके पास संघीय सीमा से नीचे प्रबंधन के तहत संपत्ति है। यदि किसी कंपनी के पास छह या अधिक ग्राहक हैं, जो उस राज्य के निवासी हैं, या यदि फर्म उस राज्य में व्यवसाय का स्थान संचालित करता है, तो राज्यों को नोटिस जारी करने के लिए संघीय कवर सलाहकारों की आवश्यकता होती है।
निवेश सलाहकार पर्यवेक्षण समन्वय अधिनियम, जो 8 जुलाई, 1997 को प्रभावी हुआ, निवेश सलाहकारों के संघीय और राज्य विनियमन को पुनः स्थापित करने के लिए स्थापित किया गया था। अधिनियम को राज्यों को छोटे सलाहकारों और एसईसी को बड़े सलाहकारों के लिए जिम्मेदार बनाने के लिए डिजाइन किया गया था।
कैसे संघीय कवर किए गए सलाहकार विनियमित हैं
निवेश सलाहकार पर्यवेक्षण समन्वय अधिनियम के तहत, संघीय कवर किए गए सलाहकारों के लिए सीमा प्रबंधन के तहत संपत्ति के लिए $ 25 मिलियन से $ 30 मिलियन तक बढ़ा दी गई थी। जब यह कानून लागू हुआ, तो जिन सलाहकारों के पास $ 25 मिलियन और $ 30 मिलियन की संपत्ति प्रबंधन के तहत थी और वे पंजीकृत थे या उन्हें अपने गृह राज्यों में पंजीकृत होने की आवश्यकता थी, उन्हें SEC के साथ पंजीकृत रहने का विकल्प दिया गया था।
कानून को सलाहकारों की आवश्यकता होती है जो कोलोराडो, आयोवा, ओहियो या व्योमिंग को अपने गृह राज्यों के रूप में सूचीबद्ध करते हैं जिन्हें एसईसी के साथ पंजीकृत किया जाता है। इसका कारण उन राज्यों में सलाहकारों को विनियमित करने के लिए विधियों की कमी थी। अमेरिका के अन्य राज्यों और क्षेत्रों में पहले से ही सलाहकारों को विनियमित करने के लिए नीतियां थीं जो उनके अधिकार क्षेत्र में थे।
पंजीकृत निवेश कंपनियों के सलाहकारों को व्यक्तिगत रूप से प्रबंधन के तहत संपत्ति की संख्या की परवाह किए बिना SEC के साथ पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है। पंजीकृत निवेश कंपनियां उन कंपनियों को संदर्भित करती हैं जो मुख्य रूप से प्रतिभूतियों में निवेश या व्यापार के व्यवसाय में संलग्न हैं। इसमें म्युचुअल फंड शामिल हैं, उदाहरण के लिए।
निवेश सलाहकारों के लिए SEC पंजीकरण आवश्यकता के अपवादों में से कई अपवादों को निवेश सलाहकार पर्यवेक्षण समन्वय अधिनियम के साथ शामिल किया गया था। इसमें ऐसे सलाहकार शामिल थे जिनके पास केवल राज्य के ग्राहक थे और उन्होंने राष्ट्रीय एक्सचेंजों पर कारोबार करने वाली सलाह प्रतिभूतियों को नहीं दिया था
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