फिन्रा ब्रोकरचेक
फिन्रा ब्रोकरचेक एक स्वतंत्र, ऑनलाइन उपकरण है जो व्यक्तियों को दलालों, दलाली फर्मों, निवेश सलाहकार फर्मों और सलाहकारों की मदद करता है। ब्रोकरचेक पर जाकर, निवेशक विभिन्न प्रकार की जानकारी देख सकते हैं, जो किसी व्यक्तिगत वित्तीय सलाह प्रदाता या ब्रोकर / ब्रोकरेज फर्म के चयन और वेस्टिंग में सहायक हो सकती हैं, जैसे विवरण, सेवाओं की पेशकश, क्रेडेंशियल्स, प्रतिबंध, पंजीकरण और बहुत कुछ। ब्रोकरचेक संयुक्त राज्य अमेरिका में सबसे बड़ी गैर-सरकारी प्रतिभूतियों फर्म नियामक, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा पेश और प्रशासित है। ब्रोकरचेक में उपलब्ध डेटा और जानकारी मुख्य रूप से दो स्रोतों से आती है: केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी), प्रतिभूति उद्योग ऑनलाइन पंजीकरण और लाइसेंसिंग डेटाबेस, ब्रोकर और ब्रोकरेज जानकारी प्रदान करता है, जबकि निवेश सलाहकार फर्मों और प्रतिनिधियों के बारे में जानकारी प्रतिभूति और से आती है। एक्सचेंज कमीशन के निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) डेटाबेस।
ब्रेकिंग डाउन फिनारा ब्रोकरचेक
इसके डेटा स्रोतों की चौड़ाई को देखते हुए, एफआईएनआरए ब्रोकरचेक (brokercheck.finra.org) में लगभग 700, 000 ब्रोकर / ब्रोकरेज और सलाहकार / सलाहकार फर्मों के साथ-साथ पहले से पंजीकृत हजारों लोगों की जानकारी है। फिन्रा ब्रोकरचेक भी एक व्याख्यात्मक उपकरण है जो दिखाता है कि प्रदान की गई जानकारी का ठीक से उपयोग और प्रबंधन कैसे करें। फिन्रा ब्रोकरचेक के साथ, एक निवेशक एक फर्म का इतिहास पा सकता है, किसी भी अविश्वास के बारे में जान सकता है और निवेशकों के बीच लोकप्रिय विकल्पों का पता लगा सकता है।
फिन्रा ब्रोकरचेक: उपलब्ध जानकारी
उन दलालों के बारे में जो वर्तमान में एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत हैं, एक राष्ट्रीय प्रतिभूति विनिमय है, या जो पिछले 10 वर्षों के दौरान किसी समय पंजीकृत किए गए हैं, फ़िन्रा ब्रोकरचेक प्रदान करता है:
- ब्रोकर और उनके क्रेडेंशियल्स की रिपोर्ट सारांश
- ब्रोकर योग्यता, जैसे कि वर्तमान पंजीकरण या लाइसेंस, जिसमें वे परीक्षा उत्तीर्ण हैं
- पंजीकरण और रोजगार इतिहास जिसमें प्रतिभूति फर्मों की एक सूची शामिल है जो एक दलाल पंजीकृत है या पहले पंजीकृत था, साथ ही 10 साल (उद्योग के भीतर और बाहर दोनों) एक रोजगार इतिहास वापस जा रहा है।
- आपराधिक, विनियामक, नागरिक न्यायिक या ग्राहक शिकायत गतिविधि के बारे में खुलासे
ब्रोकरेज फर्मों के लिए, ब्रोकर चेक प्रदान करता है:
- एक फर्म और उसकी पृष्ठभूमि की रिपोर्ट सारांश
- एक फर्म की उत्पत्ति, उसके नेतृत्व और उसके मालिक के बारे में बताने वाली एक फर्म प्रोफ़ाइल
- अधिग्रहण, विलय या नाम परिवर्तन का एक दृढ़ इतिहास
- एक फर्म संचालन अनुभाग जिसमें उसके लाइसेंस और पंजीकरण शामिल हैं, वह किस प्रकार के व्यवसाय में संलग्न है, किसी भी अन्य परिचालन प्रकटीकरण को स्वीकार करता है
- एक प्रकटीकरण अनुभाग जिसमें मध्यस्थता पुरस्कार, अनुशासनात्मक घटनाओं और वित्तीय मामलों की जानकारी अपने रिकॉर्ड (दोनों अतीत और लंबित) पर होती है।
ब्रोकरचेक में ऐसी कोई भी जानकारी नहीं है जिसका सीआरडी सिस्टम, कुछ व्यक्तिगत या गोपनीय जानकारी (सामाजिक सुरक्षा नंबर या आवासीय पते) के साथ-साथ संतुष्ट निर्णय या लीन्स के बारे में खुलासा नहीं किया गया है। अधिक जानकारी के लिए, फिन्रा ब्रोकरचेक जानकारी पृष्ठ और अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न देखें।
फिनेरा ब्रोकरचेक अन्य संसाधन
ब्रोकरचेक के अलावा, एक ब्रोकर या निवेश सलाहकार को काम पर रखने वाले व्यक्तियों को अपने राज्य प्रतिभूति नियामकों के संसाधनों की खोज करनी चाहिए, जो ब्रोकर या सलाहकारों के पंजीकरण की देखरेख भी कर सकते हैं। FINRA दो अतिरिक्त पूरक डेटाबेस भी प्रदान करता है: FINRA मध्यस्थता पुरस्कार ऑनलाइन और FINRA अनुशासनात्मक कार्रवाई ऑनलाइन।
इन्वेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।