नियम 10 बी -5
नियम 10 बी -5 एक विनियमन है जिसे औपचारिक रूप से रोजगार और भ्रामक प्रथाओं के रोजगार के रूप में जाना जाता है जो कि 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत बनाया गया था। यह नियम किसी को भी सीधे तौर पर या अप्रत्यक्ष रूप से किसी भी उपाय का उपयोग करने के लिए धोखा देने, झूठे बयान करने के लिए गैरकानूनी बनाता है।, संबंधित जानकारी को छोड़ दें, या अन्यथा व्यापार के संचालन का संचालन करें जो स्टॉक और अन्य प्रतिभूतियों को शामिल करने वाले लेनदेन के संबंध में किसी अन्य व्यक्ति को धोखा देगा।
ब्रेकिंग नियम 10 बी -5
यह नियम सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के लिए मुख्य आधार है संभावित सुरक्षा धोखाधड़ी दावों की जांच करने के लिए।
10b-5 नियम का उल्लंघन करने वाले अपराधों के उदाहरण होंगे: शेयर की कीमतें बढ़ाने के लिए गलत बयान देने वाले अधिकारी या रचनात्मक लेखांकन प्रथाओं के साथ भारी नुकसान या कम राजस्व को छिपाने वाली कंपनी। इस तरह की कार्रवाई मौजूदा शेयरधारकों को उनके निवेश पर बेहतर रिटर्न देने के लिए नीचे हो सकती है, कम से कम इतने लंबे समय तक जब तक धोखे अनदेखा रहता है। इन योजनाओं में आमतौर पर धोखाधड़ी को रोकने के लिए भ्रामक बयानों की चल रही धारा की आवश्यकता होती है।
विभिन्न तरीके नियम 10 बी -5 कार्य करता है
इसके विपरीत, नियम ऐसे उदाहरणों को भी शामिल करता है जहां एक कार्यकारी एक कंपनी के स्टॉक की कीमत को कृत्रिम रूप से ड्राइव करने के लिए झूठे बयान जारी करता है ताकि छूट पर अधिक शेयर खरीद सकें। गोपनीय जानकारी के इन और अन्य जोड़तोड़ उपयोगों को इनसाइडर ट्रेडिंग के साथ-साथ अपने लाभ और पक्ष के लिए बाजार को प्रभावित करने के लिए अन्य प्रकार की योजनाओं के रूप में वर्णित किया जा सकता है। अवैध लाभ कमाने या अधिक निवेशकों को आकर्षित करने के अलावा, इन योजनाओं को कंपनी पर लेने के लिए आगे के प्रयासों के लिए बकाया शेयरों के संतुलन को बदलने के लिए भी प्रस्ताव में रखा जा सकता है।
एसईसी ने संभावित प्रतिभूतियों के धोखाधड़ी से संबंधित ऐसे मुद्दों को और अधिक परिभाषित और स्पष्ट किया है। संबंधित नियमों के अनुसमर्थन के साथ 10b5-1 और 10b5-2, अंदरूनी व्यापार के मामलों को नए कानूनी दृष्टिकोण में डाल दिया गया। नियम 10 बी 5-1 के तहत, एसईसी को लगता है कि एक व्यक्ति सामग्री नॉन रिपब्लिक जानकारी के आधार पर व्यापार कर रहा है यदि वह व्यक्ति किसी बिक्री या खरीद में संलग्न होने के दौरान उक्त जानकारी जानता है। ऐसे अपवाद और वजीफे भी हैं जो व्यक्तियों को ट्रेडों के साथ आगे बढ़ने की अनुमति देते हैं, भले ही उनके पास ऐसी जानकारी हो। इसमें उन ट्रेडों को शामिल किया जा सकता है जो उन योजनाओं का हिस्सा हैं जो पहले से ही गति में निर्धारित थे, हालांकि एक अनुबंध या प्रक्रिया जो जानकारी के ज्ञान से प्रभावित नहीं होगी।
नियम 10 बी 5-2 के माध्यम से, एसईसी ने उन तरीकों के बारे में बताया, जो गलत सिद्धांत सिद्धांत के तहत भी लागू कर सकते हैं। यह आगे बताता है कि एक व्यक्ति जो गोपनीय जानकारी प्राप्त करता है वह विश्वास के एक कर्तव्य के लिए बाध्य है।
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