अनुसूची 13 जी

13G अनुसूची क्या है?

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) अनुसूची 13 जी, एसईसी अनुसूची 13 डी के समान है और इसका इस्तेमाल किसी पार्टी के स्टॉक के स्वामित्व की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है, जो कंपनी के कुल स्टॉक इश्यू के 5% से अधिक है। ये और अन्य एसईसी फॉर्म उन लोगों से जानकारी प्रदान करते हैं जो सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली कंपनी में महत्वपूर्ण हिस्से रखते हैं और निवेशकों और अन्य इच्छुक पार्टियों को सूचित निर्णय लेने की अनुमति देते हैं।

शेड्यूल 13 जी 13 डी फॉर्म की तुलना में लंबा है और फाइलिंग पार्टी से कम जानकारी की आवश्यकता है। सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले स्टॉक का 5% से अधिक का स्वामित्व महत्वपूर्ण स्वामित्व है और, जनता को रिपोर्ट करना एक आवश्यकता है।

निवेशक और अन्य इच्छुक पार्टियां किसी भी सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी की अनुसूची 13G को SEC के EDGAR प्रणाली के माध्यम से देख सकती हैं।

अनुसूची 13G की आवश्यकताएँ

SEC अनुसूची 13D के बजाय SEC अनुसूची 13G दाखिल करने के लिए, व्यक्ति को कंपनी के स्टॉक के 5% से 20% के बीच होना चाहिए। इसके अलावा, वे केवल एक निष्क्रिय निवेशक हो सकते हैं, कंपनी पर नियंत्रण के इरादे के बिना। यदि व्यक्ति इन मानदंडों को पूरा नहीं करता है, और हिस्सेदारी का आकार 20% से अधिक है, तो व्यक्ति को फॉर्म 13 डी को पूरा करना होगा और फाइल करना होगा।

20% या अधिक की हिस्सेदारी वाले किसी भी निवेशक को स्वचालित रूप से 13D दर्ज करना चाहिए, भले ही उनका नियंत्रण नियंत्रण करने का इरादा हो या नहीं। संस्थागत निवेशक व्यक्तिगत निवेशकों की तुलना में सख्त आवश्यकताओं के अधीन हो सकते हैं। इन संस्थागत निवेशकों की आवश्यकताओं में प्रमाणपत्र शामिल हो सकते हैं कि निवेशकों ने शेयरों को सामान्य व्यवसाय संचालन के हिस्से के रूप में अधिग्रहित किया, साथ ही साथ कंपनी के संचालन पर नियंत्रण का इरादा नहीं रखने की पुष्टि करते हुए।

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अनुसूची 13 जी

13 जी और 5% मालिक हैं

ऐसे अन्य उदाहरण हैं जहां कोई व्यक्ति अनुसूची 13G का उपयोग कर सकता है। एक व्यक्ति उन स्थितियों में 13 जी का उपयोग कर सकता है जहां सुरक्षा धारक किसी कंपनी में 5% से अधिक की इक्विटी का मालिक है, जब भी हाल ही में एसईसी फॉर्म 10 पंजीकृत किया गया था। जब वे उस वर्ग में कोई अन्य प्रतिभूतियों का अधिग्रहण नहीं करते हैं, तो वे अनुसूची 13 जी भी भर सकते हैं। इस स्थिति में, प्रतिभूति धारक को यह घोषित करने की आवश्यकता नहीं है कि प्रभाव परिवर्तन के इरादे के बिना शेयर उनके अधिकार में आ गए। यदि SEC फॉर्म 10 दाखिल करने के बाद कोई अतिरिक्त अधिग्रहण हुआ है, तो उन्हें अनुसूची 13D को पूरा करना होगा।

इसके अलावा, यदि किसी व्यक्ति के पास कोई भी प्रासंगिक जानकारी है, तो जानकारी को संशोधित करने के लिए, कैलेंडर वर्ष के समापन के 45 दिन बाद उनके पास है।

लाभार्थियों और 13 जी आवश्यकताएँ

एक अनुसूची 13G दाखिल करने पर एकमात्र SEC की अपेक्षा यह है कि यदि कोई व्यक्ति लाभार्थी बनकर प्रतिभूतियों को प्राप्त करता है और इस प्रक्रिया के माध्यम से 10% या उच्चतर हिस्सेदारी, या 5% से अधिक की वृद्धि प्राप्त करता है।

जब कोई व्यक्ति किसी विशेष स्टॉक की 5% से 20% हिस्सेदारी का लाभकारी स्वामित्व प्राप्त करता है, तो उस अधिग्रहण के 10 दिनों के भीतर उस व्यक्ति को अनुसूची 13D या 13G दर्ज करना होगा। यदि कई पार्टियां समान प्रतिभूतियों पर स्वामित्व प्राप्त करती हैं, तो वे संयुक्त रूप से फाइल कर सकती हैं, बशर्ते इसमें शामिल सभी पार्टियां निर्दिष्ट अनुसूची पर जमा करने के लिए पात्र हों। सभी पक्षों की उचित पहचान और समय पर दाखिल एक आवश्यकता है। साथ ही, समूह संयुक्त रूप से या व्यक्तियों के रूप में फाइल कर सकता है।

चाबी छीन लेना

• अनुसूची 13D, अनुसूची 13D के साथ, सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी के स्टॉक के 5% से अधिक की रिपोर्ट रखती है।
• 13G की तुलना में शेड्यूल 13G लंबाई में छोटा है, और फाइलर से कम जानकारी की आवश्यकता है।
• बड़े शेयरधारक कंपनी के निर्णयों पर नियंत्रण करने की कोशिश कर सकते हैं।
• लाभ के रूप में शेयरों का अधिग्रहण करने वाले मालिकों को दाखिल करने से पहले 10% रखना चाहिए।
• स्टॉक के 20% स्वामित्व के लिए शेड्यूल 13 डी की अनिवार्य फाइलिंग की आवश्यकता होती है।

वास्तविक विश्व उदाहरण

अनुसूची 13G दाखिल करने के दौरान, किसी व्यक्ति को अपने रिपोर्टिंग प्रकार को वर्गीकृत करना चाहिए। इन रिपोर्टिंग वर्गों में ब्रोकर-डीलर, निवेश सलाहकार, कर्मचारी लाभ योजना, चर्च योजना, साझेदारी, व्यक्ति और कई शामिल हैं। जब कोई समूह फॉर्म पूरा कर रहा होता है, तो उन्हें पास के दसवें भाग के लिए प्रत्येक के पास मौजूद प्रतिशत दिखाना होगा। समूह को आगे उन शेयरों की संख्या को निर्दिष्ट करना होगा जो व्यक्ति को वोट देने का अधिकार है या अधिक से अधिक दिशा निर्देश।

एसईसी अन्य सरकारी एजेंसियों, प्राधिकरणों और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) को रिपोर्ट की गई जानकारी को संदर्भित कर सकता है।

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संबंधित शर्तें

एसईसी अनुसूची 13 डी एसईसी अनुसूची 13 डी एक रिपोर्ट है कि निवेशकों को एक कंपनी में पांच प्रतिशत से अधिक शेयरों के स्वामित्व के एसईसी को सूचित करने के लिए फाइल करना चाहिए। अधिक अनुसूची 13D अनुसूची 13D एक ऐसा रूप है जिसे SEC के साथ तब दायर किया जाना चाहिए जब कोई व्यक्ति या समूह किसी कंपनी के शेयरों के किसी भी वर्ग के 5% से अधिक का अधिग्रहण करता है। अधिक एसईसी फॉर्म डीईएफएम 14 ए एसईसी फॉर्म डीईएफएम 14 ए एक रजिस्ट्रार द्वारा एसईसी के साथ दायर किया गया एक फॉर्म है जब एक विलय या अधिग्रहण से संबंधित मुद्दे पर एक शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है। अधिक एसईसी फॉर्म 144: सिक्योरिटीज की प्रस्तावित बिक्री की सूचना एसईसी फॉर्म 144: सिक्योरिटीज की प्रस्तावित बिक्री की सूचना सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन या एसईसी के पास दायर की जाती है, जब उस कंपनी के स्टॉक को विशिष्ट परिस्थितियों में बेचने का आदेश देते हुए। अधिक एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में बदलाव का विवरण एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण एक दस्तावेज है जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के पास दाखिल किया जाना चाहिए जब भी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है। । अधिक एसईसी फॉर्म 15 एफ एसईसी फॉर्म 15 एफ एक स्वैच्छिक फाइलिंग है जिसका उपयोग सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियों द्वारा अपनी प्रतिभूतियों के पंजीकरण को रद्द करने के लिए किया जाता है। अधिक साथी लिंक