एसईसी फॉर्म 144: प्रतिभूति अवलोकन की प्रस्तावित बिक्री की सूचना

एसईसी फॉर्म 144 क्या है: प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना?

किसी कंपनी के कार्यकारी अधिकारी, निदेशक या सहयोगी को SEC फॉर्म 144 दाखिल करना होगा: प्रतिभूति और विनिमय आयोग या SEC के साथ प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना जब किसी भी तीन महीने की अवधि के दौरान उस कंपनी के स्टॉक को बेचने का आदेश देता है जिसमें बिक्री होती है 5, 000 शेयरों या इकाइयों से अधिक है या कुल बिक्री मूल्य $ 50, 000 से अधिक है। इसे नियम 144 के नाम से भी जाना जाता है।

कौन SEC फाइल कर सकता है 144: प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना?

एसईसी की वेबसाइट के अनुसार, फॉर्म 144 को भरने के बाद भरने के बाद एक उचित समय सीमा के भीतर फॉर्म 144 में उल्लिखित प्रतिभूतियों को बेचने के लिए पार्टी के पास फॉर्म भरने का इरादा होना चाहिए।

चूंकि फॉर्म 144 के तहत आने वाली बिक्री अक्सर जारी करने वाली कंपनी के हितों के बहुत करीब होती है, इसलिए कई बार फाइलरों को प्रतिभूति अधिनियम 1933 की धारा 5 के तहत प्रतिभूतियों को पंजीकृत करना चाहिए। यदि सही शर्तें पूरी होती हैं, तो नियम 144 में छूट और परमिट प्रदान किया जा सकता है। प्रतिबंधित या नियंत्रण प्रतिभूतियों का सार्वजनिक पुनर्विक्रय। फिर भी, सभी पक्षों को बिक्री से पहले प्रतिभूतियों की किंवदंती को हटाने के लिए एक हस्तांतरण एजेंट प्राप्त करना होगा।

एसईसी फॉर्म 144 को प्रिंट या इलेक्ट्रॉनिक रूप से दायर किया जा सकता है।

एसईसी फॉर्म 144 कैसे दाखिल करें: प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना

फॉर्म 144 एसईसी के साथ जारीकर्ता के एक सहयोगी द्वारा नियम 144 के आधार पर प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना के रूप में दायर किया जाना चाहिए, जब किसी भी तीन महीने की अवधि के दौरान संबद्ध द्वारा नियम 144 के तहत बेची जाने वाली राशि 5, 000 से अधिक हो जाती है या इकाइयों या कुल बिक्री मूल्य $ 50, 000 से अधिक है। फॉर्म 144 दाखिल करने वाले व्यक्ति के पास फॉर्म भरने के बाद एक उचित समय के भीतर फॉर्म में उल्लिखित प्रतिभूतियों को बेचने के लिए एक अलग उद्देश्य होना चाहिए। जबकि SEC को SEC के EDGAR डेटाबेस में इलेक्ट्रॉनिक रूप से भेजे जाने के लिए फॉर्म की आवश्यकता नहीं है, कुछ फाइलर ऐसा करने के लिए चुनते हैं।

अन्य प्रासंगिक रूप

144 के अलावा, महत्वपूर्ण SEC फाइलिंग फॉर्म में S-1 और S-1 / A (पंजीकरण विवरण), 10-K और 10-Q (वार्षिक और त्रैमासिक रिपोर्ट, क्रमशः), SEC फॉर्म 4 (परिवर्तनों का विवरण) शामिल हैं। प्रतिभूतियों का लाभकारी स्वामित्व), 12 बी -25 (देर से दाखिल करने की अधिसूचना), 15 (धारा 12 (जी) के तहत पंजीकरण समाप्त करने का प्रमाण पत्र और नोटिस और धारा 13 और 15 के तहत रिपोर्ट दर्ज करने के लिए कर्तव्य का निलंबन) (डी), एबीएस 150 जी (एसेट-बैकेड सिक्यूरिटाइज़र रिपोर्ट), और कई और। एसईसी की वेबसाइट पर विवरण और डाउनलोड करने योग्य प्रपत्रों के साथ एक पूरी सूची पाई जा सकती है।

फॉर्म 144 और लॉक-अप समझौता

लॉक-अप समझौता कंपनी के अंडरराइटर और अंदरूनी सूत्रों के बीच कानूनी रूप से बाध्यकारी अनुबंध है जो किसी भी समय के स्टॉक को किसी भी शेयर को बेचने से व्यक्तियों के अंदर प्रतिबंधित करता है। लॉक-अप अवधि आमतौर पर 180 दिनों (छह महीने) तक होती है, लेकिन इस अवसर पर 120 दिनों तक या जब तक 365 दिन (एक वर्ष) तक रह सकते हैं। अंडरराइटर्स के पास कंपनी के कार्यकारी, प्रबंधक, कर्मचारी और उद्यम पूंजीपति होंगे, जो कंपनी के शुरुआती सार्वजनिक पेशकश (IPO) के आसपास लॉक-अप समझौतों पर हस्ताक्षर करते हैं, ट्रेडिंग के पहले कुछ महीनों में शेयर की कीमत में स्थिरता के एक तत्व को प्रोत्साहित करते हैं।

वास्तविक विश्व उदाहरण

26 अप्रैल, 2018 को, एनवाईडीएक्यू एक्सचेंज में 686, 896.08 डॉलर के कुल बाजार मूल्य के लिए कंपनी शेयर के 20, 891 शेयरों को बेचने के लिए गारंटी बैंकर्स, इंक के निदेशक, ली किर्क ने दायर किया। बिक्री की अनुमानित तारीख 6/12/18 के माध्यम से समय अवधि 4/27/18 के लिए निर्धारित की गई थी। व्यक्तियों के लिए फॉर्म 144 की अतिरिक्त जानकारी में पिछले कई महीनों में एक भौतिक पता, आईआरएस नंबर, भुगतान की प्रकृति और अतिरिक्त समान बिक्री शामिल हो सकती है।

डाउनलोड एसईसी फॉर्म 144: प्रतिभूतियों की प्रस्तावित बिक्री की सूचना

यहां एक डाउनलोड करने योग्य एसईसी फॉर्म 144 का लिंक दिया गया है: प्रतिभूति की प्रस्तावित बिक्री की सूचना।

चाबी छीन लेना

• नियम 144 में कहा गया है कि किसी भी तीन महीने की अवधि के दौरान उस कंपनी के स्टॉक को बेचने का आदेश देते समय फॉर्म 144 को एसईसी के पास दायर किया जाना चाहिए, जिसमें बिक्री 5, 000 शेयरों या इकाइयों से अधिक हो या कुल बिक्री मूल्य $ 50, 000 से अधिक हो।
• फॉर्म 144 दाखिल करने वाली पार्टी के पास फॉर्म भरने के बाद उचित समय सीमा के भीतर फॉर्म में उल्लिखित प्रतिभूतियों को बेचने के लिए एक अलग उद्देश्य होना चाहिए।
• चूंकि फॉर्म 144 के तहत आने वाली बिक्री अक्सर जारी करने वाली कंपनी के हितों के बहुत करीब होती है, इसलिए कई बार फाइलरों को प्रतिभूति अधिनियम 1933 की धारा 5 के तहत प्रतिभूतियों को पंजीकृत करना चाहिए।

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संबंधित शर्तें

नियम 144 नियम 144 एक एसईसी नियम है जो उन शर्तों को निर्धारित करता है जिनके तहत प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों को बेचा जा सकता है। अधिक SEC फॉर्म U-5S SEC फॉर्म U-5S एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है जिसे हर पंजीकृत होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना दर्ज किया जाना था। अधिक नियम 144A नियम 144A एक एसईसी नियम है जो योग्य संस्थागत खरीदारों को व्यापार करने की अनुमति देने के लिए निजी तौर पर रखी गई प्रतिभूतियों पर दो साल की होल्डिंग अवधि की आवश्यकता को संशोधित करता है। अधिक एसईसी फॉर्म 3 स्पष्टीकरण एसईसी फॉर्म 3: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व का प्रारंभिक विवरण एक कंपनी के अंदरूनी सूत्र या प्रमुख शेयरधारक द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ अंदरूनी सूत्र व्यापार को विनियमित करने में मदद करने के उद्देश्य से दायर किया गया एक दस्तावेज है। अधिक एसईसी फॉर्म 1-ए एसईसी फॉर्म 1-ए कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक नियामक फाइलिंग है। अधिक एसईसी फॉर्म एफ -6 एसईसी फॉर्म एफ -6 का उपयोग एडीआर द्वारा दर्शाए गए शेयरों को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है, जो एक विदेशी जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के जमा के खिलाफ एक एकात्मक द्वारा जारी किया जाता है। अधिक साथी लिंक