एसईसी फॉर्म एडीवी-ई

SEC फॉर्म ADV-E क्या है

एसईसी फॉर्म एडीवी-ई में ग्राहक परिसंपत्तियों, नकद और प्रतिभूतियों दोनों का प्रमाणीकरण शामिल है, जो एक पंजीकृत निवेश सलाहकार द्वारा आयोजित किया जाता है। एसईसी फॉर्म एडीवी-ई का उपयोग मुख्य रूप से एकाउंटेंट द्वारा किया जाता है। इसमें ग्राहक की प्रतिभूतियों और होल्डिंग्स की एक सूची के साथ सलाहकार और अभ्यास की स्थिति के बारे में जानकारी शामिल है।

ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एडीवी-ई

एसईसी फॉर्म एडीवी-ई की आवश्यकता एसईसी के द्वारा निवेश सलाहकार के अधिनियम 1940 के अनुसार है। इसका मूल्यांकन एक स्वतंत्र लेखाकार द्वारा सटीकता और अनुपालन के लिए किया जाता है। प्रपत्र का अंतिम उद्देश्य ग्राहक संपत्ति की उचित हैंडलिंग सुनिश्चित करना है।

फॉर्म एडीवी के भीतर मौजूद जानकारी सभी संभावित और मौजूदा निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण है - जैसे आप घर या कार खरीदने जैसे किसी भी महत्वपूर्ण वित्तीय निर्णय पर गहन शोध करेंगे।

SEC फॉर्म ADV-E के भाग

औपचारिक रूप से, फॉर्म एडीवी एक समान रूप है जिसका उपयोग निवेश सलाहकारों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों दोनों के साथ पंजीकृत करने के लिए किया जाता है। फॉर्म में दो भाग होते हैं। भाग 1 में निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धताओं और सलाहकार या उसके कर्मचारियों के किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं के बारे में जानकारी की आवश्यकता होती है। भाग 1 एक चेक-इन-बॉक्स, भरण-इन-खाली प्रारूप में आयोजित किया जाता है। एसईसी प्रपत्र के इस भाग से जानकारी की समीक्षा करता है ताकि पंजीकरण को संसाधित किया जा सके और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन किया जा सके।

2011 में शुरू, भाग 2 में निवेश सलाहकारों को सादे अंग्रेजी में लिखी गई कथा विवरणिकाएँ तैयार करने की आवश्यकता होती है, जिसमें दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकारों की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों के टकराव और प्रबंधन और कुंजी की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि की जानकारी शामिल होती है। सलाहकार के सलाहकार कर्मियों। विवरणिका प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं।

निवेश सलाहकारों को प्रति वर्ष ग्राहकों को ब्रोशर में सामग्री परिवर्तन का सारांश देने की आवश्यकता होती है और ग्राहक को अपडेटेड ब्रोशर प्रदान करने के लिए या तो पूर्ण अद्यतन विवरणिका प्रदान करते हैं। इसके अलावा, एक निवेश सलाहकार को ग्राहकों को एक ब्रोशर पूरक प्रदान करना चाहिए जो निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करने वाले विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है, जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।

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संबंधित शर्तें

एसईसी फॉर्म एडीवी एसईसी फॉर्म एडीवी का उपयोग निवेश सलाहकार एसईसी और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों के साथ पंजीकरण करने के लिए करते हैं, और उन्हें ग्राहकों को बताना होगा। अधिक एसईसी फॉर्म एडीवी अवलोकन फॉर्म एडीवी एक पेशेवर निवेश सलाहकार द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को आवश्यक जमा है, जो निवेश शैली, प्रबंधन के तहत संपत्ति (एयूएम) और एक सलाहकार फर्म के प्रमुख अधिकारियों को निर्दिष्ट करता है। अधिक एसईसी फॉर्म एन-एसएआर एसईसी फॉर्म एन-एसएआर एक अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय (एसईसी) फाइलिंग है जो पंजीकृत निवेश प्रबंधन कंपनियों के लिए विशिष्ट है। अधिक पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) परिभाषा एक पंजीकृत निवेश सलाहकार उच्च मूल्य के निवेश विभागों का प्रबंधन करता है और उनके लिए निवेश रणनीतियों और लेनदेन पर सलाह देता है। अधिक विवरणिका नियम ब्रोशर नियम 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के तहत एक आवश्यकता है जो अपने ग्राहकों को लिखित प्रकटीकरण विवरण प्रदान करने के लिए निवेश सलाहकारों की आवश्यकता होती है। अधिक SEC फॉर्म ADV-W SEC फॉर्म ADV-W एक फॉर्म है जिसका उपयोग SEC के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण वापस लेने के लिए किया जाता है। अधिक साथी लिंक