एसईसी फॉर्म एस -8
एसईसी फॉर्म एस -8 सार्वजनिक कंपनियों को प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने की अनुमति देता है जो कर्मचारी लाभ योजना के हिस्से के रूप में प्रदान करता है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एस -8
एसईसी फॉर्म एस -8 एक शॉर्ट-फॉर्म रजिस्ट्रेशन स्टेटमेंट है, जो कंपनियों को सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ फॉर्म भरने पर कुछ परिस्थितियों में कर्मचारियों को शेयर जारी करने की अनुमति देता है। 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत, एसईसी को कंपनियों को प्रतिभूति जारी करने से पहले एजेंसी के साथ पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है।
कुछ मामलों में, SEC को सरल ऑपरेटिंग संरचनाओं वाली कंपनियों के लिए या प्रतिभूतियों के छोटे, अधिक लक्षित जारी करने के लिए कम व्यापक प्रलेखन की आवश्यकता होती है। फॉर्म एस -8 कुछ स्थितियों के लिए ऐसा सरलीकृत रूप प्रदान करता है जिसमें कंपनियां कर्मचारी लाभ योजना के हिस्से के रूप में स्टॉक जारी करती हैं, जिसमें प्रोत्साहन योजना, लाभ-बंटवारा, बोनस, विकल्प, या इसी तरह के अवसर केवल कंपनी के कर्मचारियों, निदेशकों, भागीदारों के लिए सीमित होते हैं।, न्यासी, अधिकारी, सलाहकार या सलाहकार। इस तरह के जारी करने के पिछले दुरुपयोग के जवाब में, एसईसी यह भी निर्धारित करता है कि सलाहकार और सलाहकार जो किसी फर्म के शेयर के प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से पदोन्नति के लिए उपलब्ध कराई गई सेवाओं के संबंध में प्रतिभूतियां प्राप्त करते हैं, कर्मचारी लाभ योजना में भाग लेने के योग्य नहीं होते हैं, और कंपनियां शेयर जारी करती हैं। ऐसे सलाहकार या सलाहकार ऐसे जारी करने के लिए फॉर्म एस -8 का उपयोग नहीं कर सकते हैं।
प्रतिभूति पंजीकरण विवरण
अधिकांश नए जारी करने से पहले कंपनियों को एसईसी फॉर्म एस -1 दाखिल करने की आवश्यकता होती है, इससे पहले कि कोई सुरक्षा सार्वजनिक एक्सचेंज पर सूचीबद्ध हो। एसईसी फॉर्म एस -1 में गैरकानूनी प्रतिभूतियों की हालिया बिक्री, वित्तीय विवरण और संभावित निवेशक के लिए अन्य जानकारी के बारे में विवरण के अलावा, जारी करने का वर्णन करने वाला एक कानूनी विवरण शामिल है।
एसईसी को 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत प्रतिभूतियों के पंजीकरण की आवश्यकता है ताकि निवेशकों को यह सुनिश्चित करने के लिए कि उन्हें एक नई सुरक्षा की खरीद पर सही ढंग से विचार करने और धोखाधड़ी प्रथाओं, सामग्री की गलत व्याख्या और धोखे के अन्य कृत्यों को सीमित करने की आवश्यकता हो। इन खुलासों का वैचारिक आधार केवल यह है कि कंपनियां निवेशकों को प्रतिभूतियों की उनकी खरीद के बारे में सूचित निर्धारण करने के लिए एक साधन के रूप में आवश्यक जानकारी प्रदान करती हैं। उस अंत तक, एसईसी को कंपनियों को अपने द्वारा संचालित व्यवसाय और संपत्ति के बारे में बताने के लिए, कंपनी के प्रबंधन के बारे में जानकारी प्रदान करने और प्रस्ताव पर सुरक्षा का वर्णन करने की आवश्यकता होती है। एसईसी को वित्तीय विवरणों की भी आवश्यकता होती है जिन्हें वर्णित कंपनी से स्वतंत्र तीसरे पक्ष के लेखाकारों द्वारा प्रमाणित किया गया है।
एसईसी अपनी पंजीकरण आवश्यकता से कुछ प्रसाद को छूट देता है, जिसमें छोटे या निजी प्रसाद, अंतरराज्यीय प्रसाद और नगरपालिका, राज्य या संघीय सरकारों द्वारा जारी प्रतिभूतियां शामिल हैं। सामान्य तौर पर, एसईसी रिपोर्टिंग के संबंध में संस्थाओं को जारी करने पर लगाए गए बोझ को संतुलित करते हुए, निवेशकों को धोखाधड़ी से उन्हें सटीक और पर्याप्त जानकारी प्रदान करके उनकी रक्षा करने के लिए इन फाइलिंगों का इरादा रखता है। प्रपत्र S-8 जैसे संक्षिप्त या सुव्यवस्थित रूप उन स्थितियों से उत्पन्न होते हैं जिनमें कुछ निवेशक जानकारी फॉर्म S-1 द्वारा अपेक्षित होते हैं, संभावित निवेशकों के लिए एक सूचित खरीद निर्णय लेने के लिए आवश्यक नहीं होगा।
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