श्रृंखला २६

श्रृंखला 26 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और परिवर्तनीय जीवन बीमा बेचने वालों की निगरानी करने का अधिकार देता है। मोटे तौर पर, श्रृंखला 26 धारक को एक सीमित प्रिंसिपल के रूप में पंजीकरण करने का अधिकार देता है, जो निम्न को कवर करने वाली बिक्री गतिविधियों का पर्यवेक्षण और प्रबंधन करता है: निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत पंजीकृत प्रतिभूति प्रतिभूतियां, जैसे म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय अनुबंध और बीमा प्रीमियम फंडिंग कार्यक्रम। बीमा कंपनियां।

श्रृंखला 26 का उद्देश्य- इन्वेस्टमेंट कंपनी और वेरिएबल कॉन्ट्रैक्ट्स प्रोडक्ट्स प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन एग्जामिनेशन के रूप में भी जाना जाता है, एंट्री-लेवल इन्वेस्टमेंट कंपनी और वेरिएबल कॉन्ट्रैक्ट्स प्रोडक्ट्स प्रिंसिपलों के ज्ञान और योग्यता का आकलन करके निवेश करने वाले लोगों की सुरक्षा करना है। श्रृंखला 26 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है।

श्रृंखला 26 आवश्यकताएँ

श्रृंखला 26 परीक्षा में बैठने के लिए, जिसकी लागत $ 100 है, एक उम्मीदवार को एफआईआरएए सदस्य फर्म के साथ संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए और पहले ही निवेश कंपनी और परिवर्तनीय संविदा उत्पाद प्रतिनिधि (श्रृंखला 6), या सामान्य प्रतिभूति या तो पारित कर दिया जाना चाहिए। (श्रृंखला 7) परीक्षा। साथ ही, उम्मीदवारों को प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) भी उत्तीर्ण करना चाहिए।

श्रृंखला 26 संरचना और सामग्री

परीक्षा में १२० प्रश्न होते हैं, जिनमें से १० अंक पूरे होते हैं और पूरे परीक्षण के दौरान बेतरतीब ढंग से वितरित होते हैं। उम्मीदवारों को परीक्षा पूरा करने के लिए 2 घंटे और 45 मिनट आवंटित किए जाते हैं, जो कंप्यूटर के माध्यम से आयोजित किया जाता है। एक पासिंग स्कोर 70% है। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए उम्मीदवारों को हर सवाल का जवाब देना चाहिए। अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की निवेश कंपनी और परिवर्तनीय संविदा उत्पाद प्रधान योग्यता परीक्षा (श्रृंखला 26) सामग्री रूपरेखा देखें।

• फंक्शन 1: ब्रोकर-डीलर की कार्मिक प्रबंधन गतिविधियाँ और पंजीकरण (16 प्रश्न) - भाग 1: कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों का संचालन करता है और केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) सिस्टम में दाखिल, अपडेट करके ब्रोकर-डीलर और संबंधित व्यक्तियों के पंजीकरण का संचालन करता है। या उपयुक्त दस्तावेजों में संशोधन। भाग 2: प्रतिभूति उद्योग संरचना, नियमों और विनियमों, उत्पाद विशेषताओं और फर्म नीतियों पर प्रशिक्षण और शिक्षा प्रदान करता है।
• समारोह 2: पर्यवेक्षित एसोसिएटेड पर्सन्स और ओवरसीज सेल्स प्रैक्टिस (49 प्रश्न) - भाग 1: प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों और विनियमों और फर्म नीतियों के अनुपालन को प्राप्त करने के लिए संबद्ध व्यक्तियों की बिक्री गतिविधियों पर नज़र रखता है, पर्यवेक्षण और दस्तावेज करता है और उत्पाद ज्ञान और प्रदर्शन के बारे में प्रतिक्रिया प्रदान करता है। भाग 2: प्रतिभूतियों के उद्योग के नियमों, विनियमों, दाखिल आवश्यकताओं और दृढ़ नीतियों के अनुपालन को प्राप्त करने के लिए जनता के साथ संचार की निगरानी, ​​समीक्षा और अनुमोदन करता है। भाग 3: उत्पादों, बिक्री शुल्क, जोखिम, सेवाओं, लागतों, शुल्क, और प्रकटीकरण और कानूनी दस्तावेजों के वितरण से संबंधित उचित खुलासे के लिए सिफारिशों और ग्राहकों के खातों और लेनदेन की निगरानी करता है। भाग 4: एफआईएनआरए के नकद और गैर-नकद क्षतिपूर्ति नियमों का अनुपालन करता है। भाग 5: संबद्ध व्यक्तियों के व्यवसाय और व्यक्तिगत वित्तीय गतिविधियों के बाहर समीक्षा और अनुमोदन या निषेध। भाग 6: संबद्ध व्यक्तियों के आचरण और प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों और विनियमों और फर्म नीतियों और प्रक्रियाओं के उल्लंघन या संभावित उल्लंघनों के संबंध में आवश्यकतानुसार कार्रवाई करता है।
• समारोह 3: ब्रोकर-डीलर और उसके कार्यालयों (45 प्रश्न) के अनुपालन और व्यावसायिक प्रक्रियाओं को ओवरराइड करता है - भाग 1: ग्राहक खातों के उद्घाटन और चल रहे रखरखाव से संबंधित नियामक आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए फर्म की परिचालन प्रक्रियाओं का पर्यवेक्षण करता है। भाग 2: मॉनिटर्स, की पहचान करता है और नियामक और फर्म की आवश्यकताओं के अनुरूप संदिग्ध गतिविधियों की पहचान करता है और पुष्टि करता है कि प्रलेखन बरकरार है और दायर किया गया है। भाग 3: आंतरिक नियंत्रणों की पर्याप्तता का विकास, कार्यान्वयन और परीक्षण करता है और विनियामक और रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए व्यावसायिक गतिविधियों की निगरानी करता है। भाग 4: विनियामक आवश्यकताओं और फर्म नीतियों और प्रक्रियाओं के अनुपालन को सत्यापित करने के लिए आवश्यक कार्यालय निरीक्षण करता है। भाग 5: ग्राहकों की शिकायतों की उचित हैंडलिंग, संकल्प और आवश्यक नियामक रिपोर्टिंग। भाग 6: उत्पादों / व्यापार लाइनों और वित्तीय जिम्मेदारी अनुपालन की शुरूआत, रखरखाव और रिपोर्टिंग आवश्यकताओं का पर्यवेक्षण करता है।

इनवेस्टमेंट अकाउंट्स प्रोवाइडर नाम की तुलना करें। विज्ञापनदाता का विवरण × इस तालिका में दिखाई देने वाले प्रस्ताव उन साझेदारियों से हैं जिनसे इन्वेस्टोपेडिया को मुआवजा मिलता है।

संबंधित शर्तें

श्रृंखला 24 श्रृंखला 24 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को दलाल-डीलर पर शाखा गतिविधियों की निगरानी और प्रबंधन करने का अधिकार देता है। अधिक श्रृंखला 6 श्रृंखला 6 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को कंपनी के प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत करने और म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और बीमा बीमा बेचने का हकदार है। अधिक श्रृंखला 9/10 श्रृंखला 9/10 एक दो-भाग प्रतिभूतियों की परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को एक सामान्य प्रतिभूतियों-उन्मुख कार्यालय में बिक्री गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। अधिक श्रृंखला 4 श्रृंखला 4 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को विकल्प बिक्री कर्मियों और अनुपालन मुद्दों की निगरानी करने का अधिकार देता है। अधिक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) एक ब्रोकरेज फर्म में पंजीकृत रजिस्ट्रार प्रिंसिपल (आरओपी) ग्राहकों के खातों में विकल्पों पर एक्सपोज़र और ट्रेडिंग गतिविधियों का पर्यवेक्षण करता है। अधिक श्रृंखला 7 परिभाषा श्रृंखला 7 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को सभी प्रकार की प्रतिभूतियों को वस्तुओं और वायदा के अपवाद के साथ बेचने का अधिकार देता है। अधिक साथी लिंक