एसईसी फॉर्म एडीवी अवलोकन
फॉर्म एडीवी एक पेशेवर निवेश सलाहकार द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के लिए एक आवश्यक सबमिशन है, जो निवेश शैली, प्रबंधन के तहत संपत्ति (एयूएम) और एक सलाहकार फर्म के प्रमुख अधिकारियों को निर्दिष्ट करता है। फॉर्म एडीवी को सालाना अपडेट किया जाना चाहिए और $ 25 मिलियन से अधिक का प्रबंधन करने वाली कंपनियों के लिए सार्वजनिक रिकॉर्ड के रूप में उपलब्ध कराया जाना चाहिए।
यदि पिछली अनुशासनात्मक कार्रवाई सलाहकार के खिलाफ की गई है, तो यह एक फॉर्म एडीवी के पहले खंड में ध्यान दिया जाना चाहिए। दूसरा खंड एयूएम, निवेश रणनीति, शुल्क व्यवस्था और फर्म के सेवा प्रसाद से संबंधित है।
चाबी छीन लेना
- SEC को एक पेशेवर निवेश सलाहकार द्वारा प्रस्तुत किए जाने वाले फॉर्म ADV की आवश्यकता होती है।
- फॉर्म एडीवी एक पंजीकरण दस्तावेज के रूप में कार्य करता है जिसे एसईसी को और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों को प्रस्तुत किया जाना चाहिए।
- एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फ़ाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर परिसंपत्ति मिश्रण के पारदर्शी सबूत प्रदान करता है, साथ ही प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि भी।
एसईसी फॉर्म एडीवी कौन दाखिल कर सकता है?
आधिकारिक तौर पर निवेश सलाहकार पंजीकरण के लिए वर्दी आवेदन कहा जाता है और रिपोर्ट रिपोर्टिंग सलाहकार द्वारा फॉर्म, एडीवी एक पंजीकरण दस्तावेज के रूप में कार्य करता है जिसे एसईसी और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों को प्रस्तुत किया जाना चाहिए। उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) समीक्षा करता है और दस्तावेज़ में किए गए परिवर्तनों को मंजूरी देता है, और यह वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा समर्थित है।
अधिकांश सलाहकार विपणन प्रक्रिया में किसी भी संभावित ग्राहक को वर्तमान फॉर्म एडीवी की पेशकश करेंगे; वास्तव में, निवेशकों को तुरंत एक सलाहकार से सावधान रहना चाहिए जो अनुरोध पर स्वतंत्र रूप से प्रस्ताव नहीं देता है।
एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फ़ाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर परिसंपत्ति मिश्रण के पारदर्शी सबूत प्रदान करता है, साथ ही प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि भी।
एडीवी फाइल करने का तरीका
फॉर्म एडीवी के पहले भाग को फिल-इन-रिक्त (अक्सर संकलन के लिए सलाहकार के लिए आसान) के रूप में आयोजित किया जाता है और इसमें किसी भी संबद्धता के साथ सलाहकार के व्यवसाय, उसके स्वामित्व संरचना और टूटने के बारे में विवरण शामिल होता है; सभी प्रासंगिक व्यवसाय प्रथाओं; वर्तमान और कभी-कभी ऐतिहासिक ग्राहक; और इसकी कुंजी और अन्य कर्मचारियों पर विवरण। अंत में, यह हमेशा सलाहकार फर्म और / या इसके कर्मचारियों को शामिल करने वाली किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं को शामिल करेगा। एसईसी प्रपत्र के इस भाग से सूचनाओं को पंजीकरण प्रक्रिया के लिए समीक्षा करता है, और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन करता है।
एडीवी की धारा दो एक लंबी कथा है, जो निवेश सलाहकार द्वारा तैयार की गई है। इसे स्पष्ट अंग्रेजी में लिखा जाना चाहिए और इसमें दी गई विशिष्ट प्रकार की सलाहकार सेवाओं की विस्तृत जानकारी, सलाहकार की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी (भाग 1 के साथ), ब्याज के किसी भी संघर्ष (जैसे, यदि फर्म के किसी भी निदेशक हों) बाहर के व्यावसायिक हित जो उनके निर्णयों को प्रभावित कर सकते हैं या सूचना के अंदर प्रदान कर सकते हैं)। भाग 2 में प्रबंधन पृष्ठभूमि-उनके शैक्षिक इतिहास और व्यावसायिक अनुभव भी शामिल होने चाहिए। इन बायोस को प्रमुख सलाहकार कर्मियों को भी विस्तारित करना चाहिए। धारा 2 सबसे महत्वपूर्ण प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है, जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं। एक बार दाखिल होने के बाद ब्रोशर हमेशा जनता के लिए उपलब्ध रहते हैं।
फॉर्म एडीवी पार्ट 2 में एक पूरक भी शामिल होना चाहिए, जो मुख्य कर्मचारियों के बारे में जानकारी का विवरण देता है जो सीधे ग्राहकों को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।
वार्षिक अद्यतन प्रपत्र एडीवी के लिए
सभी निवेश सलाहकारों को अपने विवरणिका (जैसे फर्म के भीतर सभी सामग्री परिवर्तन और उनके व्यवसाय के लिए महत्वपूर्ण) में वार्षिक अद्यतन प्रस्तुत करना आवश्यक है।
एक्सेसिंग फॉर्म ADV
फॉर्म एडीवी की एक प्रति का अनुरोध करने के लिए, एसईसी शाखा से निकटतम संपर्क करें। एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फ़ाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर संपत्ति मिश्रण और प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि के पारदर्शी सबूत प्रदान करता है।
एसईसी फॉर्म एडीवी डाउनलोड करें
यहाँ एक डाउनलोड करने योग्य प्रपत्र ADV का लिंक दिया गया है।
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