एसईसी फॉर्म एन -14
एसईसी फॉर्म एन -14 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जो सभी प्रबंधन निवेश कंपनियों और व्यावसायिक विकास कंपनियों द्वारा उपयोग किया जा सकता है, जैसा कि 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम की धारा 2 (ए) (48) के तहत परिभाषित किया गया है, 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत कुछ प्रकार के लेनदेन को पंजीकृत करने के लिए। इन लेनदेन में प्रतिभूति अधिनियम में निर्दिष्ट लोग शामिल हैं; एक विलय जिसमें अधिग्रहित की जा रही कंपनी के सुरक्षा धारकों के वोट या सहमति की आवश्यकता नहीं है; जारीकर्ता या किसी अन्य व्यक्ति की प्रतिभूतियों के लिए एक विनिमय प्रस्ताव; फॉर्म एन -14 पर पंजीकृत एक पेशकश में अधिग्रहित किसी भी प्रतिभूतियों का सार्वजनिक पुन: संग्रह या पुनर्विक्रय; या ऐसे लेनदेन का कोई संयोजन।
एसईसी फॉर्म एन -14 को संयुक्त राज्य अमेरिका के नागरिकता और आव्रजन (यूएससीआईएस) फॉर्म एन -14 के साथ भ्रमित नहीं होना चाहिए, जिसका उपयोग प्राकृतिक प्रक्रिया के दौरान नागरिकता के लिए एक उम्मीदवार से जानकारी का अनुरोध करने के लिए किया जाता है।
एसईसी फॉर्म एन -14 और (यूएससीआईएस) फॉर्म एन -14 दो अलग-अलग उद्देश्यों के साथ अलग-अलग दस्तावेज हैं।
एसईसी फॉर्म एन -14 को समझना
SEC फॉर्म N-14 को "1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकरण वक्तव्य" के रूप में भी जाना जाता है। निवेशकों को महत्वपूर्ण वित्तीय और कंपनी की जानकारी प्रदान करने के लिए SEC फॉर्म N-14 की आवश्यकता होती है, जिसके लिए उन्हें कंपनी में निवेश करने या न करने के बारे में एक शिक्षित निर्णय लेने की आवश्यकता होती है। एसईसी फॉर्म एन -14 प्रतिभूतियों की बिक्री में गलत बयानी, भ्रामक व्यवहार और अन्य धोखाधड़ी को रोकने के लिए भी कार्य करता है।
भाग ए, प्रोस्पेक्टस में फंड या अलग खाते के प्रकार की एक सरल और प्रत्यक्ष व्याख्या शामिल है; प्रस्तावित लेनदेन; निवेश की संरचना और जोखिम घटक; कुलसचिव के बारे में जानकारी; कंपनी के अधिग्रहण के बारे में जानकारी, मतदान की जानकारी; कुछ व्यक्तियों और विशेषज्ञों की रुचि के बारे में जानकारी; और अंडरराइटर्स समझे जाने वाले व्यक्तियों द्वारा फिर से प्रस्तुत करने के लिए आवश्यक अतिरिक्त जानकारी। भाग बी में कुलसचिव के बारे में अतिरिक्त जानकारी, कंपनी का अधिग्रहण और वित्तीय विवरण शामिल हैं।
एसईसी फॉर्म एन -14 और अन्य फाइलिंग में दी गई जानकारी को सटीक होना आवश्यक है। एसईसी कॉर्पोरेट फाइलिंग में सूचना की सटीकता की गारंटी नहीं दे सकता है, लेकिन यह उन कंपनियों के खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाई कर सकता है जो अपने फाइलिंग में भ्रामक हैं या अन्यथा निवेशकों को सटीक जानकारी प्रदान करने में विफल रहे हैं। यदि किसी कंपनी के भ्रामक बुरादा के कारण निवेशकों को नुकसान होता है, तो वे उन नुकसानों में से कुछ को पुनर्प्राप्त करने में सक्षम हो सकते हैं।
एसईसी फॉर्म एन -14 और इसके संबंधित संभावनाएं एसईसी के साथ दायर होने के तुरंत बाद सार्वजनिक रिकॉर्ड बन जाती हैं। सभी विदेशी और घरेलू कंपनियों को एसईसी फॉर्म एन -14 को इलेक्ट्रॉनिक रूप से फाइल करना आवश्यक है। निवेशक तब प्रपत्र और संबद्ध संभावनाओं, साथ ही अन्य कंपनी बुरादा, EDGAR डेटाबेस के माध्यम से उपयोग करने में सक्षम हैं।
प्रतिभूतियों की पेशकश को हमेशा एसईसी के साथ पंजीकृत होने की आवश्यकता नहीं होती है; कुछ छूट रहे हैं। व्यक्तिगत या संस्थागत निवेशकों की सीमित संख्या में उपलब्ध प्रसाद में निजी प्रसाद शामिल हैं; तीव्र प्रसाद; छोटे प्रसाद; और नगरपालिका, राज्य या संघीय सरकार की पेशकश। पंजीकरण की आवश्यकता से कुछ प्रसादों की छूट, इन कंपनियों को पूंजी बनाने के लिए अधिक अवसर पैदा करके, जनता को प्रतिभूतियां प्रदान करने की कंपनियों के लिए लागत को कम करने का एक साधन है।
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