SEC फॉर्म PRE 14A
SEC फॉर्म PRE 14A, या प्रारंभिक छद्म विवरण को प्रतिभूति या विनिमय आयोग (SEC) के पास या एक रजिस्ट्रार की ओर से तब दर्ज किया जाना चाहिए जब किसी शेयरधारक के वोट की आवश्यकता एक मुद्दे या किसी प्रतियोगिता या अधिग्रहण से संबंधित न हो।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म पीआरए 14 ए
कंपनियां उन स्थितियों में SEC फॉर्म PRE 14A दर्ज करती हैं, जिनके लिए एक शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को कंपनी के सुरक्षा धारकों को पर्याप्त जानकारी देने के लिए फॉर्म PRE 14A की आवश्यकता होती है, ताकि वे आगामी सुरक्षा धारकों की बैठक में सूचित वोट कर सकें या अपनी ओर से वोट शेयर के लिए एक प्रॉक्सी अधिकृत कर सकें। फॉर्म पीआरई 14 ए के बारे में जानकारी शामिल है: सुरक्षा धारकों की बैठक की तारीख, समय और स्थान; प्रॉक्सी की निरपेक्षता; प्रसार के अधिकार का मूल्यांकन; विनती करने वाले व्यक्ति; जिन मामलों में कार्रवाई की जानी है उनमें कुछ व्यक्तियों के प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष हित; प्रतिभूतियों का संशोधन या विनिमय; वित्तीय विवरण; मतदान प्रक्रियाएं; अन्य जानकारी।
फॉर्म PRE 14A, जिसे "प्रारंभिक छद्म कथन के रूप में भी जाना जाता है, जो किसी विवादित मामले या विलय / अधिग्रहण से संबंधित नहीं है, " प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 की धारा 14 (ए) के तहत आवश्यक है। अन्य बातों के अलावा, अधिनियम ने SEC को सशक्त बनाया। "सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली प्रतिभूतियों वाली कंपनियों द्वारा सूचना की आवधिक रिपोर्टिंग की आवश्यकता है।"
फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया जाता है जब शेयरधारकों को प्रारंभिक छद्म विवरण दिया जाता है और एसईसी को यह सुनिश्चित करने में मदद करता है कि शेयरधारकों के अधिकारों को बरकरार रखा जाए। कंपनियां, या अन्य फाइलर, जैसे शेयरधारकों को शेयरधारक वोट के लिए जारी किए जाने वाले मुद्दे से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करना चाहिए।
SEC फॉर्म PRE 14A का उपयोग कब किया जाता है?
प्रकार की नियोजित कार्रवाइयों के उदाहरण जो एक फॉर्म पीआरई 14 ए दाखिल करेंगे, उनमें स्टॉक जारी करने पर निर्णय, निगमन के अपने लेखों में बदलाव, शेयरधारक प्रस्ताव, बोर्ड मुआवजा, प्रतिबंधित स्टॉक अनुदान और अन्य मामले शामिल हैं। केवल एकल मुद्दों पर वोट देने वाले मामलों, जैसे कि एक शेयरधारक का प्रस्ताव या एक स्वतंत्र ऑडिटर का चयन, को PRE फॉर्म 1400 फाइलिंग की आवश्यकता नहीं है।
प्रारंभिक प्रॉक्सी फॉर्म 14A के लिए फाइलिंग प्रक्रिया
कुछ अपवादों के साथ, एसईसी द्वारा "रजिस्ट्रारियों और अनावश्यक प्रशासनिक बोझों के आयोग को राहत देने के लिए डिज़ाइन किया गया", रजिस्ट्रारों को एसईसी कर्मचारियों को प्रॉक्सी सामग्री भेजने से कम से कम 10 कैलेंडर दिनों पहले एसईसी के साथ प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट की पांच प्रतियां दर्ज करनी चाहिए। प्रारंभिक प्रॉक्सी फाइलिंग के लिए स्पष्टीकरण या सुधार पर टिप्पणी या अनुरोध कर सकते हैं। यदि यह मामला है, तो एसईसी 10 दिनों के भीतर फाइलरों को सूचित करेगा।
किसी कंपनी के वार्षिक शेयरधारक बैठक के विषय में कुछ प्रकार के सबमिशन से संबंधित प्रॉक्सी फाइलिंग के लिए कोई फाइलिंग शुल्क नहीं है।
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